【正文】 請問該期貨公司申請條件不符合法律規(guī)定的是( )。該期貨公司( )。 A．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的百分之八十。 7．協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的期貨從業(yè)人員，情節(jié)較重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。 A．對公司的影響B(tài)．解決問題的具體措施C．原因D．解決問題的期限 51．下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是( )。 A．變更注冊資本B．變更公司形式C．變更5％以上的股權(quán)D．變更業(yè)務(wù)范圍 35．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列( )服務(wù)。 A．監(jiān)管談話B．責(zé)令改正C．出具警示函D．給予行政處分 19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。 A．情節(jié)嚴(yán)重B．情節(jié)較輕C．造成嚴(yán)重后果D．未造成嚴(yán)重后果 3．下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。 A．中國證監(jiān)會(huì)B．客戶C．期貨交易所D．期貨公司 47．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由( )從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A．2萬元以上3萬元以下B．3萬元以上5萬元以下C．10萬元以上20萬元以下D．10萬元以上50萬元以下 32．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。 A．不構(gòu)成犯罪B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪 2．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，( )可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 A．買入合約B．已平倉合約C．未平倉合約D．賣出合約 15．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前( )會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。 A．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量B．標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容C．可用庫容D．以上都不準(zhǔn)確 29．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》是由( )制定并頒布的。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過( )。 A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．股東大會(huì) 60．期貨公司的凈資本不得低于人民幣( )。 A．職業(yè)責(zé)任B．專業(yè)勝任能力C．執(zhí)業(yè)紀(jì)律D．職業(yè)品德 16．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。 A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所住所地為合同履行地D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地 32．證券公司與期貨公司( )委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A．信用證或者其他保函B．票據(jù)C．存單D．資信證明 48．除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)。 4．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。 20．期貨交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。黃某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看多。后協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。該期貨公司客戶總權(quán)益達(dá)到8個(gè)億，其凈資本至少需要4800萬元，但該期貨公司凈資本僅有4000萬元，故不符合該條規(guī)定C．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。該期貨公司的做法違犯了( )規(guī)定。 A．乙是甲期貨公司的客戶B．丙是交易所結(jié)算會(huì)員C．丁是非結(jié)算會(huì)員D．戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 3．李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。 10．期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 A．防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)B．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展C．促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展D．促進(jìn)資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 54．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料( )。 A．期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B．期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C．期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D．期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的2個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 38．下列各項(xiàng)不屬于申請?jiān)O(shè)立期貨公司的條件的是( )。 A．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示C．中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 22．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列( )風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 A．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備隋況的說明B．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明D．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明 6．下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是( )。 A．審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．決定會(huì)員的接納和對違規(guī)會(huì)員的處罰C．?dāng)M定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D．審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 50．期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在( )提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。 A．5％B．10％C．15％D．20％ 35．期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的r責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。 A．刑事B．行政C．民事D．人事 20．任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用( )進(jìn)行期貨交易。 A．理事會(huì)B．董事會(huì)C．中國證監(jiān)會(huì)D．員工代表大會(huì) 5．下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是( )。 A．向董事會(huì)報(bào)告B．拒絕簽字C．向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D．注明自己的意見和理由 12．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向( )報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。 A．3000萬元B．5000萬元C．8000萬元D．1億元 27．期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。 A．10人B．15人C．8人D．30人 42．期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)賠償責(zé)任。 A．2個(gè)工作日B．3個(gè)工作日C．5個(gè)工作日D．7個(gè)工作日 57．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于( )。 A．限制開倉B．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C．限期平倉D．強(qiáng)行平倉 13．在期貨交易過程中出現(xiàn)以下( )情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。 A．限倉制度B．套期保值審批制度C．大戶持倉報(bào)告制度D．以上都是 45．證券公司符合下列( )情形