【正文】 之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。 A．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假B．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)未在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告D．在協(xié)會對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查時，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)未予以配合 三、判斷是非題（正確選A，錯誤選B，共10分）1．期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由交易所承擔(dān)。 17．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)通知控股股東即可。對此下列說法正確的是( )。因紅棗價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。該期貨公司凈資本僅有4000萬元，不符合該條規(guī)定 14．孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期土豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了( )的規(guī)定。下列對甲證券公司行為的評價正確的是( )。 A．給予警告處分B．認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款C．撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請D．期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰 4．張系某國有期貨交易所會計。 13．期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。 A．會員資格的取得條件和程序B．會員資格的變更條件和程序C．對會員的監(jiān)督管理D．會員違規(guī)、違約行為處理辦法 57．下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。 A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗B．具有大學(xué)專科以上學(xué)歷C．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D．有履行職責(zé)所必需的時間和精力 41．下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的是( )。 A．客戶B．特別結(jié)算會員期貨公司C．期貨交易所D．非結(jié)算會員 26．( )的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 A．操縱價格B．欺詐投資者C．內(nèi)幕交易D．泄漏消息 9．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽? )的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。 A．買入指令按當(dāng)日最高價格成交B．無效指令C．按市價交易D．賣出指令按當(dāng)日最低價格成交 53．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )元。 A．自有資金B(yǎng)．客戶保證金C．客戶資金D．風(fēng)險準備金 38．期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、( )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。 A．年度檢查B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．資格考核D．資格公示 23．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)，( )，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 A．法定代表人B．結(jié)算負責(zé)人C．經(jīng)營管理主要負責(zé)人D．財務(wù)負責(zé)人 8．根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利( )，不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。 A．說明B．提示C．保證D．預(yù)測 9．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )制定。 A．誠實守信B．保守秘密C．合規(guī)執(zhí)業(yè)D．勤勉盡責(zé) 24．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標明( )字樣。 A．獨立客觀B．理論與實踐相結(jié)合C．堅持己見D．客戶利益高于一切 39．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是( )。 A．3億B．5億C．7億D．8億 54．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。 A．小心謹慎B．勤勉盡責(zé)C．獨立客觀D．誠實守信 10．有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列( )臨時處置措施。 A．《期貨交易效益說明書》B．《期貨經(jīng)紀合同》C．《期貨交易風(fēng)險說明書》D．《(期貨經(jīng)紀合同)指引》 27．期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得( )。 A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了深洪基的證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了創(chuàng)維科技證券的證券價格D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落 42．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A．中國證監(jiān)會的工作人員B．期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工C．期貨交易所的高級管理人員D．期貨相關(guān)部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策 58．下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的是( )。 14．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。2008年3月20日下午下班時，張某發(fā)現(xiàn)本所出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)(未鎖)。 A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶B．A證券公司行為不對，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔(dān)風(fēng)險承諾 10．孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷。 A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息 15．甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于是跑去報名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是( )。2007年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。次日上午案發(fā)，贓款被他人找出。 16．交割倉庫如不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任，并且無權(quán)向交割倉庫追償。 A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B．具備任職資格的高級管理人員不少于3人C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D．具備任職資格的高級管理人員不少于10人 60．有下列( )行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。 A．調(diào)整漲跌停板幅度B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量D．提高保證金 44．期貨交易實行下列( )制度。 A．主動提出注銷申請B．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷C．成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 29．全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。 A．申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 12．期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列( )措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。 A．5日B．10日C．30日D．當(dāng)日 56．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。 A．資產(chǎn)減值準備B．凈資產(chǎn)減值準備C．期貨風(fēng)險準備金D．期貨保證金減值準備 41．申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。 A．期貨公司住所地B．期貨交易所住所地C．交割倉庫所在地D．受理法院住所