【正文】 委托的r責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。 A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下 36．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得( )資格。 A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 37．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用( )繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金。 A．自有資金B(yǎng)．客戶保證金C．客戶資金D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 38．期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、( )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。 A．獨(dú)立客觀B．理論與實(shí)踐相結(jié)合C．堅(jiān)持己見D．客戶利益高于一切 39．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是( )。 A．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格辦法》B．《期貨交易管理辦法》C．《期貨交易管理?xiàng)l例》D．《期貨交易所管理辦法》 40．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提( )。 A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C．期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．期貨保證金減值準(zhǔn)備 41．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。 A．10人B．15人C．8人D．30人 42．期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)賠償責(zé)任。 A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．期貨公司C．期貨公司和交易所共同D．期貨交易所 43．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，以下選項(xiàng)正確的是( )。 A．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議，可召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)B．理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效C．由1／2以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議D．期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期為2年，連任不得超過兩屆 44．公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過( )。 A．2個(gè)月B．3個(gè)月C．6個(gè)月D．12個(gè)月 45．在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開I臨時(shí)( )。 A．理事會(huì)B．董事會(huì)C．會(huì)員大會(huì)D．職工代表大會(huì) 46．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．客戶C．期貨交易所D．期貨公司 47．非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由( )從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A．銀監(jiān)會(huì)B．證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D．期貨公司 48．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。 A．50％B．70％C．120％D．150％ 49．下列關(guān)于理事會(huì)職權(quán)的說法錯(cuò)誤的是( )。 A．審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．決定會(huì)員的接納和對(duì)違規(guī)會(huì)員的處罰C．?dāng)M定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D．審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 50．期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在( )提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。 A．2個(gè)工作日內(nèi)B．5個(gè)工作日內(nèi)C．一個(gè)月內(nèi)D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi) 51．期貨公司變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( )。 A．交易記錄B．保證金和持倉(cāng)C．客戶資料D．保證金和交易記錄 52．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為( )。 A．買入指令按當(dāng)日最高價(jià)格成交B．無效指令C．按市價(jià)交易D．賣出指令按當(dāng)日最低價(jià)格成交 53．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣( )元。 A．3億B．5億C．7億D．8億 54．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。 A．會(huì)員制交易所B．公司制交易所C．會(huì)員制交易所和公司制交易所D．會(huì)員制交易所和公司制交易所均不 55．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在( )及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。 A．5日B．10日C．30日D．當(dāng)日 56．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 A．2個(gè)工作日B．3個(gè)工作日C．5個(gè)工作日D．7個(gè)工作日 57．從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于( )。 A．3000萬元B．5000萬元C．4500萬元D．8000萬元 58．下列關(guān)于交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法正確的是( )。 A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔(dān)C．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān) 59．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向( )報(bào)送相關(guān)信息。 A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．股東大會(huì) 60．期貨公司的凈資本不得低于人民幣( )。 A．1500萬元B．2000萬元C．3000萬元D．5000萬元 二、多項(xiàng)選擇題 （，共30分）1．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。 A．內(nèi)部控制B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C．風(fēng)險(xiǎn)防范D．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》 2．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開通報(bào)批評(píng)。 A．情節(jié)嚴(yán)重B．情節(jié)較輕C．造成嚴(yán)重后果D．未造成嚴(yán)重后果 3．下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。 A．詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國(guó)家利益的暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的暫停其期貨從業(yè)人員資格5年 4．期貨公司( )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A．變更股權(quán)B．變更注冊(cè)資本C．單個(gè)股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的 5．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( )申請(qǐng)材料。 A．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備隋況的說明B．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明D．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明 6．下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是( )。 A．制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分B．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院反映會(huì)員的建議和要求C．組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流D．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 7．期貨公司下列人員中有權(quán)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是( )。 A．董事B．監(jiān)事C．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D．法定代表人 8．合規(guī)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列活動(dòng)( )。 A．操縱價(jià)格B．欺詐投資者C．內(nèi)幕交易D．泄漏消息 9．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，? )的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。 A．小心謹(jǐn)慎B．勤勉盡責(zé)C．獨(dú)立客觀D．誠(chéng)實(shí)守信 10．有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列( )臨時(shí)處置措施。 A．限制入金B(yǎng)．限制