【正文】 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價證券基準(zhǔn)計算價值的 。（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的 。80%4 倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的 提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。（78）20%第 4 章 《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu) 提交書面報告。（36）5 日期貨公司實際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重 組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時，期貨公司 及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面 報告。（36）期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起 內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（52）5 個工作日期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管 理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五） 被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施等事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向其 住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。（80）注：第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股 比例增加到 5％以上；（二）持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián) 關(guān)系且合計持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請設(shè)立期貨 公司，持有 5% 以上股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下 列條件：（7）在近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。3 年在近 內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、 逃避股東義務(wù)等不誠信行為。其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾 。2 年其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷 之日起已逾 。期貨公司在證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近 內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。（21）期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前 應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）3 個月期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前 月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（24）申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于 。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于 。（6）15 人3 人申請設(shè)立期貨公司，股東 應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格， 持有 5 ％以上股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 ，持續(xù)經(jīng)營 以上完整的會計年度，在最近 會計年 度內(nèi)至少 1 個會計年度盈利?；蛘撸海?）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 。3,000 萬元2 個2 個2 億元凈資產(chǎn)不低于實收資本的 ?；蛴胸搨陀趦糍Y產(chǎn)的 。50%50%設(shè)立期貨公司，持有 100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng) 當(dāng)不低于人民幣 。（8）注：第七條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。10 億元15 億元期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9） 注：第八條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。100%三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，在申請日前 的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）2 個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實際控制人）在近 內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信 用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。（12）2 年期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前 月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前 的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的書面保證。（13）2 個月2 個月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前 會計年度的財務(wù)報告。（13）1 個期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近 的財務(wù)報告。（13）1 期期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 。（12）3,000 萬元期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變 更比例超過 ，對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不2 年50%在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。（12）四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）100%期貨公司單個股東的持股比例增加到 以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到 以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）5%期貨公司持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）五、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)每年至少召開 會議。（35）1 次期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)每年至少召開 會議。（38）2 次六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重 新申領(lǐng)。（32）30 日期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)通知期貨公司。（36）3 日有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存 。（67）20 年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 。（67）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于 。（84）2 人第 5 章 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職 資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗； 或者：具有從事經(jīng)濟管理工作 以上經(jīng)驗。3 年5 年申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。（8）5 年在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司 以上股權(quán)的單位、期貨公司前 股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者 利益關(guān)系的機構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。（9）5%5