【正文】 之四十參考答案[A]36.題干: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14參考答案[C]37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 本交易所會(huì)員大會(huì)C: 本交易所理事會(huì)D: 中國證監(jiān)會(huì)參考答案[D]38.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 期貨交易所C: 中國證監(jiān)會(huì)D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案[B]39.題干: 我國期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團(tuán)體C: 官方機(jī)構(gòu)D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案[D]40.題干: 在我國,期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（ ）。A: 企業(yè)法人B: 自然人C: 會(huì)員D: 國有企業(yè)參考答案[C]41.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。A: 營(yíng)業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D: 中國證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C]42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。A: 服務(wù)周到B: 技能熟練C: 誠實(shí)信用D: 小心謹(jǐn)慎參考答案[C]43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（ ）。A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]44.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。A: 1萬以上B: 3萬以上C: 13萬D: 3萬以下參考答案[C]45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案[C]46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A: 國務(wù)院B: 中國證監(jiān)會(huì)C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國家外匯管理局參考答案[B]47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A: 中國證監(jiān)會(huì)B: 國務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國家外匯管理局參考答案[B]48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正參考答案[D]49.題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ ）。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細(xì)化參考答案[A]51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育參考答案[B]52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告B: 公平對(duì)待該投資者C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D: 了解投資者的投資目標(biāo)參考答案[C]53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠實(shí)信用原則的行為C: 惡意進(jìn)行磋商D: 單方違約行為參考答案[B]54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 無權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見代理參考答案[D]55.題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60%參考答案[C]56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。A: 資金大戶B: 國外企業(yè)法人C: 期貨中介機(jī)構(gòu)D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案[D]57.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年參考答案[C]59.題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（ ）提供。A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B: 原工作單位保衛(wèi)部門C: 原工作單位人事部門D: 戶籍所在地派出所參考答案[D]60.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A: 健全性原則B: 合理性原則C: 制度先行原則D: 相互制約原則參考答案[C] 多選題61.題干: 保證金可以以（ ）方式支付。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參考答案[ABCD]62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案[ACD]63.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 交易活躍B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C: 管理規(guī)范D: 上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則參考答案[ACD]65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務(wù)人員D: 期貨公司投資咨詢顧問參考答案[ABD]66.題干: 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A: 出具虛假倉單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易參考答案[ABCD]67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女參考答案[ABCD]68.題干: 在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。A: 交易B: 結(jié)算C: 交割D: 價(jià)格參考答案[ABC]69.題干: 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干: 在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A: 信貸資金B(yǎng): 財(cái)政資金C: 自有資金D: 銀行資金參考答案[ABD]71.題干: 在我國，（ ）從事期貨