期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶xxxx1028121303916(1)-免費(fèi)閱讀
【正文】 不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。十、 全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。取得業(yè)務(wù)資格后6個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。1取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。臨時任期只有6個月 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負(fù)責(zé)人） 高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力 在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當(dāng)高管： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日 起 5年以內(nèi)的② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負(fù)責(zé)人 未滿3年④ 認(rèn)定不適合人選日起 2年以內(nèi)⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處13倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同【69】②中的事項責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15萬元罰款，嚴(yán)重的，暫停或撤銷從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。營業(yè)部至少2人 應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。達(dá)到8億了可以申請不繳納。除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。期貨公司的成立審批為6個月。期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。1高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。六、設(shè)立期貨公司條件：從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。其他：下列①人員不得擔(dān)任高管：：① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)② 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？疲痪哂醒芯可谪浤晗尥饪品艑?年。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：（除7外受理申請后2個月決定） ①合并分立停業(yè)解散等， ②變更公司形式 ③變更范圍，變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）變更5%以上股權(quán)設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他情形 （受理申請后20日內(nèi)決定）期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定） ①變更法人、住所或營業(yè)場所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) （受理申請后2個月決定） ③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費(fèi)范圍（4）、其他事項期貨交易所應(yīng)發(fā)布： 成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時行情期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定） 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批） 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資1在
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