【正文】 整和安全C．期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易D．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行 56．期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。 A．信用證或者其他保函B．票據(jù)C．存單D．資信證明 48．除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列( )事項。 A．未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務B．對客戶未充分揭示期貨交易風險C．進行虛假宣傳，誤導客戶D．未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離 40．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有( )。 A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所住所地為合同履行地D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地 32．證券公司與期貨公司( )委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A．全部內(nèi)容是否一致B．價格、交易時間是否相符C．品種、買賣方向是否一致D．交易數(shù)量是否一致 24．下列選項中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的是( ) A．國家機關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進入者C．私營企業(yè)D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員 25．全面結(jié)算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其( )的保證金。 A．職業(yè)責任B．專業(yè)勝任能力C．執(zhí)業(yè)紀律D．職業(yè)品德 16．全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應當按照( )的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。 A．董事B．監(jiān)事C．經(jīng)營管理的主要負責人D．法定代表人 8．合規(guī)執(zhí)業(yè)準則嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列活動( )。 A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B．中國證監(jiān)會C．期貨業(yè)協(xié)會D．股東大會 60．期貨公司的凈資本不得低于人民幣( )。 A．交易記錄B．保證金和持倉C．客戶資料D．保證金和交易記錄 52．客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應當視為( )。代為履行職責的時間不得超過( )。 A．證券經(jīng)紀業(yè)務B．期貨經(jīng)紀業(yè)務C．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務D．商品期貨經(jīng)紀業(yè)務 37．期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用( )繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金。 A．標準倉單數(shù)量B．標準倉單數(shù)量和可用庫容C．可用庫容D．以上都不準確 29．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》是由( )制定并頒布的。 A．提供資金帳戶的B．協(xié)助將資金匯往境外的C．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價證券的D．不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的 22．為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國期貨業(yè)協(xié)會每年應當組織( )。 A．買入合約B．已平倉合約C．未平倉合約D．賣出合約 15．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。 A．沒收違法所得B．處以違法所得2倍罰款C．處以違法所得3倍罰款D．處以違法所得5倍罰款 7．期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司( )簽字確認。 A．不構(gòu)成犯罪B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪 2．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，( )可以采取必要的風險處置措施。 A．國務院財政部門B．國務院稅務部門C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D．國務院商務部門 10．期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，( )。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。 A．商品交易所B．期貨交易所C．金融交易所D．商品交易所或者期貨交易所 25．期貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，應確定合同的履行地為( )。 A．2萬元以上3萬元以下B．3萬元以上5萬元以下C．10萬元以上20萬元以下D．10萬元以上50萬元以下 32．期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 A．《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格辦法》B．《期貨交易管理辦法》C．《期貨交易管理條例》D．《期貨交易所管理辦法》 40．期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提( )。 A．中國證監(jiān)會B．客戶C．期貨交易所D．期貨公司 47．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由( )從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。 A．會員制交易所B．公司制交易所C．會員制交易所和公司制交易所D．會員制交易所和公司制交易所均不 55．期貨交易所應當在( )及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。 A．情節(jié)嚴重B．情節(jié)較輕C．造成嚴重后果D．未造成嚴重后果 3．下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。 A．限制入金B(yǎng)．限制出金C．限制開倉D．提高保證金標準 11．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列( )條件。 A．監(jiān)管談話B．責令改正C．出具警示函D．給予行政處分 19．期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。 A．濫用權(quán)利B．占用期貨公司的資產(chǎn)C．挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益 28．期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列( )情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。 A．變更注冊資本B．變更公司形式C．變更5％以上的股權(quán)D．變更業(yè)務范圍 35．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不應當提供下列( )服務。 A．本公司客戶B．非結(jié)算會員期貨公司C．非結(jié)算會員期貨公司客戶D．特別結(jié)算會員期貨公司 43．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列緊急措施( )。 A．對公司的影響B(tài)．解決問題的具體措施C．原因D．解決問題的期限 51．下列情形應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是( )。 A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員D．在持有或者控制期貨公司3％以上股權(quán)的單位任職的人員 59．申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應該具備下列( )條件。 7．協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的期貨從業(yè)人員，情節(jié)較重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。 15．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由國務院統(tǒng)一印制。 A．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的百分之八十。當日下班后，張某趁所內(nèi)無人之機，返回所內(nèi)將該2萬元取出，用報紙包好后藏到自己辦公桌下面的垃圾袋中，并用紙箱遮住垃圾袋。該期貨公司( )?，F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是( ) A．張某是某期貨公司的監(jiān)事B．王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月C．陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D．錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上 11．甲市的宋某在乙市的某期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。請問該期貨公司申請條件不符合法律規(guī)定的是( )。 A．甲今年15歲B．甲屬于未婚青年C．甲屬于完全民事行為能力人D．甲初中文化程度 第 21 頁 共 21 頁