【正文】 編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第44頁(yè) 共44頁(yè)2013年5月18日期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)真題期貨從業(yè)資格考試題，期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題，期貨從業(yè)資格考試真題電子版，期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年試題及答案，期貨從業(yè)資格考試教材下載，期貨從業(yè)資格考試重點(diǎn)，期貨從業(yè)資格考試過(guò)關(guān)必做2000題，期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題，期貨基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)必做2000題，期貨基礎(chǔ)知識(shí)教材下載，期貨投資分析真題，期貨投資分析考試資料，期貨投資分析考試筆記講義一、單選題：，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1．自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易賬戶(hù)時(shí)，即其用商品期貨交易經(jīng)歷申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)，那么應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）成交記錄。A．最近兩年具有20筆以上B．最近三年具有10筆以上C．最近兩年具有10筆以上D．最近三年具有20筆以上【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：（一）申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元；（二）具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；（四）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。2．以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（ ）人民法院管轄。A．基層或中級(jí)B．中級(jí)C．高級(jí)D．基層【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定。3．為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是（ ）。A．期貨公司的長(zhǎng)期借款B．期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款D．期貨公司的短期借款【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第四款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。4．當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A．期貨交易所B．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條規(guī)定。5．有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是（ ）。A．國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D．國(guó)務(wù)院固有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C〖〗【圣才專(zhuān)家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。6．建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（ ）。A．建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理服務(wù)制度B．提高股指期貨交易量C．保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行D．保護(hù)投資者合法權(quán)益【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶(hù)和分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。7．下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的表述，不正確的是（ ）。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告B．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶(hù)保證金等違法行為的，可以根據(jù)情況決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或者公司董事會(huì)報(bào)告C．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D．首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（一）涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的；（二）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（三）期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。8．（ ）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D〖〗【圣才專(zhuān)家解析】參見(jiàn)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定。9．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)【答案】C〖〗【圣才專(zhuān)家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。10．期貨投資者保障基金的使用遵循（ ）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A．取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助C．公開(kāi)、公平、公正D．合理、有效【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。11．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（ ）和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A．客戶(hù)情況B．資信情況C．資本充足情況D．成交情況【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。12．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是（ ）。A．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料B．限制違法行為人的人身自由C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D．對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查【答案】B〖〗【圣才專(zhuān)家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：（一）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期