【正文】 者的一筆委托分次成交的視為____成交記錄。A：一筆 B：多筆C：無(不計人交易記錄)D：具體情況具體分析下列關(guān)于投機交易的說法，正確的有__。A．違背市場規(guī)律進行操作的投機不能減緩價格波動B．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡C．當(dāng)期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡 D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動套利方案設(shè)計主要包括A：綜合運用圖表分析法和因素分析法對價差形成的原因進行詳細分析 B：綜合運用圖表分析法和因素分析法對套利的可行性進行詳細分析 C：對資金占用、預(yù)期利潤進行評估 D：對潛在風(fēng)險進行評估通過股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避____ A：非系統(tǒng)性風(fēng)險 B：系統(tǒng)性風(fēng)險C：企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險 D：交易風(fēng)險首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員． A：合法性B：風(fēng)險管理狀況 C：合法合規(guī)性 D：風(fēng)險性某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實值期權(quán) B．深度實值期權(quán) C．虛值期權(quán)D．深度虛值期權(quán)期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%1下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況 B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月1關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金1在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割D．交易記錄1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告1對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A：客戶B：期貨交易所 C：期貨公司 D：執(zhí)法部門1申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的，年限可以放寬1年的情形是（）。A．具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試1期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15我國期貨服務(wù)機構(gòu)有。A：居間人 B：期貨信息資訊機構(gòu) C：期貨保證金存管銀行 D：期貨交割倉庫2套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險對沖的機會 B．增加市場流動性C．有助于價格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高2客戶保證金不足時，客戶應(yīng)該在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)__。A．追加保證金 B．增加保證金 C．自行平倉 D．減少持倉2客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)2以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A．證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員C．合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T2下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有__。A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空D．商品基金經(jīng)理(CP實際管理商品基金的資金和賬戶第五篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理審批：6個月。：3個月。結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。：10日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。申請條件：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。②股東3年未違法違規(guī)。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。：凈資本1500萬；凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40%；流動資產(chǎn)/流動資本100%；負債/凈資產(chǎn)①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。：2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。：經(jīng)紀(jì)資格；負責(zé)人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。（證券公司）：①申請前6個月的下列風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本12億；凈資本/凈資產(chǎn)70%；動資產(chǎn)/流動負債150%；對外擔(dān)保和或有負債/凈資產(chǎn)③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。：凈資本大于5億；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。：3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。：近3年內(nèi)無處罰。：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。報告報送：季度后10日、年后1/20日。：季后15日、年后30日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。：年后4個月。，應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。（法人簽字）。、證監(jiān)會報告。，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。報告義務(wù)%，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)、全體董事和股東。、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。、異常情況暫停交易的為3日。、任免中層管理人員的為10日。、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。%，報告證監(jiān)會。，30日內(nèi)刊登說明。，5日向監(jiān)控中心報告。，5日向證監(jiān)會報告。法律處罰，采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。，不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。其他，其他的都是20年。、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。進入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進行核實，連續(xù)達標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。%計提風(fēng)險保證金。、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機構(gòu)核準(zhǔn)。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認(rèn)可。、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀(jì)律處分。