【正文】 C．雙向交易和對沖機制 D．杠桿機制全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．1 B．3 C．5 D．10根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是． A：1／3以上會員聯(lián)名提議時 B：中國期貨業(yè)協(xié)會提議時C：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3時 D：理事會認為必要時某投機者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當市價反彈到（）時才可以避免損失（不計稅金、手續(xù)費等費用）A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格． A：2 B：3 C：5 D：7是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶。A：交易賬戶 B：特別資金賬戶 C：期貨保證金賬戶 D：自有資金賬戶某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據(jù)規(guī)定對表決事項做了會議紀要，該會議紀要還必須由（）簽名。A．全體理事 B．全體會員C．出席會議的理事 D．同意決議的會員金融期貨三大類別中不包括__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨期貨市場上主要承擔價格風險的是__。A．投機者 B．商品經(jīng)營者 C．套期保值者 D．商品生產(chǎn)者某投資者在10月份以80點的權(quán)利金（每點10美元，合500美元）買進一張12月份到期、執(zhí)行價格為9500的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán)，期權(quán)標的物是12月到期的道瓊斯指數(shù)期貨合約。若后來在到期時12月道瓊斯指數(shù)期貨升至9550點，若該投資者此時決定執(zhí)行期權(quán)，他將虧損（）美元。（忽略傭金成本）A．80 B．300 C．500 D．8001下列關(guān)于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設(shè)立B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金C．前者是以公共利益為設(shè)立目的，后者是以營利為設(shè)立目的D．前者一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定1日報是A：主要以基本面分析手段為主，以技術(shù)分析為輔 B：主要以技術(shù)分析手段為主，以基本面分析為輔 C：主要技術(shù)分析，基本面分析并重 D：主要以有效市場假說分析為主1以標準化合約為交易對象的交易形式是__。A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易 C．遠期交易 D．貨到付款1《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋機關(guān)是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中金所D．中國證監(jiān)會1中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月1期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用1期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)C．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%1：下降軌道中，市價平行順趨勢上升，短線操作時，價格跌至下界線，為買進時機B：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約C：通常，伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認為是下跌行情的結(jié)束，可以考慮買入合約D：當價格跌破支撐線時，表示價格有繼續(xù)上升的可能，可買入合約。4月 20日，某投機者在CME買入10張9月份標準普爾500指數(shù)期貨合約，成交價為1300點，同時賣出10張12月份標準普爾500指數(shù)期貨合約，價格為1280點。如果5月20日9月份期貨合約的價位是1290點，而12月份期貨合約的價位是1260點，該交易者以這兩個價位同時將兩份合約平倉，則其凈收益是__美元。A．75000 B．25000 C．25000 D．750002會員制期貨交易所會員大會由（）召集。A．監(jiān)事會 B．理事會 C．總經(jīng)理 D．理事長2中國的持倉分布是以____為公布對象。A：投機者 B：套利者 C：會員 D：保值者2證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格2某投資者買入執(zhí)行價格為3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期權(quán)，當時玉米期貨合約價格為3．3美元／蒲式耳時，則該投資者擁有的是。A：實值期權(quán) B：極度實值期權(quán) C：虛值期權(quán)D：極度虛值期權(quán)2期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由（）承擔。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當提交的申請材料包括（）。A．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書B．申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表C．股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議性文件 D．最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明期貨交易的基本特征不包括__。A．雙向交易和對沖機制 B．商流與物流的時空統(tǒng)一性 C．杠桿機制 D．當日無負債結(jié)算制度商品市場的需求量通常由組成。A：國內(nèi)消費量 B：出口量C：期末商品結(jié)存量 D：進口量期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，__。A．期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所 B．客戶應(yīng)當直接向期貨交易所主張權(quán)利C．客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟 D．期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利下列人員中，應(yīng)當對期貨公司的報告簽署確認意見的有（）。A．期貨公司董事 B．高級管理人員 C．財務(wù)負責人D．人力資源負責人下列對公募期貨基金描述不正確的有__。A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購起點，這一點使其可以被中小投資者所采用C．公募期貨基金的投資回報率一般高于私募期貨基金D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個人管理賬戶更為靈活，運作成本較低關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，下列正確的有．A：資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離 B：應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度 C：可以進行混合操作D：應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度下面關(guān)于基差交易的說法正確的有__。A．買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來確定的B．基差交易大都是和投機交易結(jié)合在一起進行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計步驟有。A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系統(tǒng)的檢驗 D：程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現(xiàn)套利力量 C．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現(xiàn)貨價 D．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度1一般認為，成交量、：成交量和持倉量增加，價格上升，市場堅挺 B：成交量和持倉量減少，價格下跌，市場疲軟 C：成交量和持倉量減少，價格上升，市場疲軟 D：成交量和持倉量增加，價格下跌，市場堅挺1證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列的信息。A：受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍 B：交易結(jié)算結(jié)果查詢方式C：客戶開戶和交易流程、出入金流程D：期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式1目前，世界上最主要的兩家原油期貨交易所是__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．紐約期貨交易所1取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)__ A．交易所的非結(jié)算會員 B．本公司的客戶C．交易所的交易結(jié)算會員 D．其他期貨公司的客戶1期貨投資分析報告寫作中客觀公正的要求從表現(xiàn)出來 A：以數(shù)據(jù)為依據(jù) B：以市場為主題 C：以經(jīng)驗為輔助D：以投資者利益為先1關(guān)于牛市套利正確的是。A：牛市套利對于可儲存的商品并且是在相同的作物最有效B：如果在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約C：在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大D：在反向市場上，近期價格要高于遠期價格，牛市套利是買入近期合約同時賣出遠期合約1期貨公司的職能包括__等。A．設(shè)計期貨合約B．辦理結(jié)算和交割手續(xù)C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風險 D．為客戶提供期貨市場信息1期貨投資者保障基金的使用遵循原則，實行比例補償． A：公開、合理、有效 B：集中管理、統(tǒng)籌使用 C：公平救助 D：保障投資者合法權(quán)益1期貨公司的關(guān)聯(lián)方不能（）。A．占用期貨公司資產(chǎn)B．通過期貨公司從事期貨交易C．有損害期貨公司客戶合法權(quán)益的行為 D．挪用期貨公司客戶保證金下列對買進看漲期權(quán)交易的分析正確的有______。A．平倉收益=權(quán)利金賣出價權(quán)利金買入價 B．履約收益=標的物價格執(zhí)行價格權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲2芝加哥期貨交易所成立的初衷是__。A．通過遠期合約的簽訂保護供需雙方的利益，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系，避免價格的季節(jié)性變動B．對于谷物交貨進行品質(zhì)劃一的規(guī)定，定位幾個品質(zhì)，使品種規(guī)格標準化，以避免交易過程中不必要的糾紛C．為谷物交易提供一個集中交易的場所 D．為現(xiàn)貨市場的價格制定提供參考2甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪2三角形的種類分為__。A．上升三角形 B．對稱三角形 C．下降三角形 D．等邊三角形2國家政策對于基本金屬價格的影響包括 A：國家產(chǎn)業(yè)政策對于基本金屬價格的影響 B：國家貿(mào)易政策對于基本金屬價格的影響 C：國家財政政策對于基本金屬價格的影響 D：國家貨幣政策對于基本金屬價格的影響2申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．申請書B．任職資格申請表C．期貨從業(yè)人員資格證書 D．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明