【文章內(nèi)容簡介】 D：40期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計（）。A．每日風(fēng)險監(jiān)管報表 B．每周風(fēng)險監(jiān)管報表 C．月度風(fēng)險監(jiān)管報表 D．風(fēng)險監(jiān)管報表具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A．5 B．10 C．15 D．30期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A．總經(jīng)理 B．董事長 C．監(jiān)事D．首席風(fēng)險官下跌趨勢是指一系列較低的低點和一系列較低的高點,下跌趨勢在被突破之前是完整的A：前一個低點 B：前一個高點 C：歷史低點 D：歷史高點期貨投資基金制定的風(fēng)險控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔(dān)中長期國債期貨采取__報價法。A．價格 B．指數(shù) C．差額 D．百分比1下列關(guān)于國際期貨市場發(fā)展的說法，不正確的是__。A．國際期貨市場的發(fā)展經(jīng)歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權(quán)方興未艾C．出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨等期貨品種 D．各個品種、各個市場間相互促進，共同發(fā)展1下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A．2 B．3 C．5 D．101利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨1某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價格為19520元/噸，同時賣出1手11月份銅合約，價格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價格為19540元/噸，同時以較高價格買入1手11月份銅合約，已知其在整個套利過程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價格是______元/噸。A．18610 B．19610 C．18630 D．196401聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A：5 B：7 C：10 D：151是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的價差變化，在相關(guān)市場或相關(guān)合約上進行方向相反的交易，以期價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。A：套利 B：套期保值 C：投機 D：投資1客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理1持倉費包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費 B．倉儲費 C．保險費 D．利息只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（）資格。A．非結(jié)算會員 B．全面結(jié)算會員 C．特別結(jié)算會員 D．一般結(jié)算會員2根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風(fēng)險承擔(dān)者 D．套期保值者2反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小2期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備要求的條件。A：股東大會 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協(xié)會D：期貨保證金安全存管監(jiān)控2下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人2期貨市場具有規(guī)避風(fēng)險的功能，這主要是因為__。A．在期貨市場上可以進行套期保值操作 B．期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場是有組織的規(guī)范化的市場D．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢具有“趨同性”二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報批評。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式某投資者在4月15日準(zhǔn)備將在6月10日用300萬元投資A、B、C三種股票。三種股票的價格分別是20元、25元和50元，分別投資5萬股、4萬股和2萬股。該投資者對這三種股票看漲。于是通過股指期貨進行套期保值。6月份到期的股指期貨現(xiàn)在為1500點，每點乘數(shù)為100元。如果A、B、那么該投資者應(yīng)該買入（）份股指期貨。A．20 B．24 C．15 D．10根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括__。A．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 B．資產(chǎn)負債率 C．凈資產(chǎn)D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投機期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示__。A．營業(yè)執(zhí)照 B．授權(quán)委托書C．責(zé)任自負承諾書 D．風(fēng)險說明書下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約以下關(guān)于投機對價格的影響說法正確的是 A：買漲不買跌是人們的一種普遍的心理B：當(dāng)市場處于熊市時，消費者的投機心理很讓價格繼續(xù)下跌 C：與中小投機者相比，大投機商引發(fā)期價漲跌的能量更大D：大投機商如果過度投機，很可能導(dǎo)致期貨價格的國家隊理性漲跌雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線1下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋1期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負債表 C．凈資本D．其他財務(wù)指標(biāo)1會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括____ A：會員的權(quán)利和義務(wù) B：會員資格及其管理辦法 C：對會員的紀(jì)律處分 D：對會員的獎勵辦法1以下統(tǒng)計指標(biāo)中，哪些越小，說明模型越精確 A：對數(shù)似然值 B：DW統(tǒng)計量 C：AIC值 D：SC值1下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高D．它的形成時間相當(dāng)于一個頭肩形態(tài)形成的時間 1100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實際收益率為8%1會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會包括． A：監(jiān)察委員會 B：財務(wù)委員會 C：調(diào)解委員會 D：結(jié)算委員會1下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是（）。A．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金B(yǎng)．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷C．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員D．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽1下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是 A：首飾用金 B：工業(yè)用金 C：金條投資 D：ETF投資關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔(dān)D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)2從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則． A：公開 B：公平C：公正D：誠實信用2某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。那么該期貨公司違犯了下列哪些規(guī)定（）A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險 B．向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為2期貨公司__的近親屬在期貨公司從事期貨交易，需要報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．普通員工 B．高級管理人員 C．董事 D．監(jiān)事2以下對于市場研究報告撰寫的要求，正確的有 A：要有明確的調(diào)研目的B：調(diào)研和搜集的材料要真實、準(zhǔn)確和典型 C：講究方法，體現(xiàn)科學(xué)性D：要講究時效，及時發(fā)揮報告作用，提高投資收益2根據(jù)期貨市場遠期月份合約價格和近期月份合約價格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場 B．牛市市場 C．熊市市場 D．反向市場第四篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會