【正文】 產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度2下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司2暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息第五篇：福建省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：理事長職權(quán)模擬試題福建省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：理事長職權(quán)模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有__。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷期貨公司的獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．4期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A．客戶保證金安全存管制度 B．人事管理制度 C．財務(wù)管理制度 D．績效管理制度期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于該合約標(biāo)的商品的__。A．種類 B．交割等級 C．性質(zhì)D．市場價格波動情況某交易者預(yù)計大豆期貨價格會上升，故買入10手12月份大豆期貨合約。此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的12月份大豆期貨合約10手 B．買入12月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的12月份大豆期貨合約7手 D．買入12月份大豆期貨合約6手客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點，則當(dāng)日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B． C． D．交易目的主要是轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨市場風(fēng)險的交易方式有______。A．現(xiàn)貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．期權(quán)交易期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A：3 B：5 C：7 D：10下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是（）。A．期貨交易所持有合約在1個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額B．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷 C．合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效D．合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格 12月10日，某投資者以300點的權(quán)利金買入一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．20 B．120 C．180 D．3001下列選項中，__是期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款。A．交割等級 B．期貨價格 C．最后交易日 D．報價單位1止損指令價格的選擇可以利用確定。A：有效市場理論 B：資產(chǎn)組合方法 C：技術(shù)分析方法 D：基本分析方法1最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A．實物交割 B．對沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．現(xiàn)金交割1提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A．貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員B．以低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費 C．利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金1下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有__。A．期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險管理制度 C．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示D．客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會1下列關(guān)于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續(xù)的時間越長就越有效1下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險D．有助于實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)利用期貨理論價格進(jìn)行套利時，期貨理論價格計算中沒有考慮__，如果這些因素存在，則需要計算無套利區(qū)間。A．交易費用B．期貨交易保證金 C．紅利利息收入 D．市場沖擊成本2期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，對接規(guī)則應(yīng)當(dāng)明確的事項包括__。A．辦理開戶的協(xié)作程序B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程 D．客戶投訴的接待處理程序2目前，期貨交易中成交量最大的品種是__。A．股指期貨 B．利率期貨 C．能源期貨 D．農(nóng)產(chǎn)品期貨2具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A．3年 B．5年 C．7年 D．10年2申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件2期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足的要求，真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。A：交易 B：結(jié)算C：交易和結(jié)算D：期貨保證金安全存管監(jiān)控二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所時應(yīng)提交的申請材料有__。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告D．?dāng)M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____元。A：1500萬 B：3000萬 C：4500萬 D：5000萬保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定． A：市場發(fā)展?fàn)顩r B：市場風(fēng)險水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)美國3個月期國債報價為94美元，這意味著__。A．年貼現(xiàn)率為6% B．% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個月期國債下列債務(wù)憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業(yè)債券 B．銀行債券 C．銀行票據(jù) D．銀行存單當(dāng)預(yù)測標(biāo)的物的價格將下跌時，可進(jìn)行__交易。A．買入看跌期權(quán) B．買入看漲期權(quán) C．賣出看跌期權(quán) D．賣出看漲期權(quán)以下指標(biāo)中屬于多頭市場的有__。A．DIF和DEA為正值 B．DIF和DEA為負(fù)值 C．短期RSI小于長期RSI D．短期RSI大于長期RSI關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)1衍生品市場有__市場。A．遠(yuǎn)期 B．期貨 C．期權(quán) D．互換1下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息1某交易者預(yù)計大豆期貨價格會上升，故買入10手11月份大豆期貨合約，此后該大豆期貨價格上升，若此交易者要進(jìn)行金字塔式操作，應(yīng)__。A．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手C．賣出現(xiàn)有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手1下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說法錯誤的有__。A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個交易日行權(quán)C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇1我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A：期貨交易所 B：期貨公司C：非期貨公司結(jié)算會員 D：交割倉庫1____是美國每月第一個星期五發(fā)布的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，也是最重要的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)之一。A：工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)數(shù)據(jù) B：月度貿(mào)易數(shù)據(jù)C：失業(yè)率和非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù) D：新屋開工和營建許可數(shù)據(jù)1交割倉庫不得有下列行為． A：出具虛假倉單B：違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D：違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1用基本面分析來判斷期貨價格是否合理是極其難舍難分的，表現(xiàn)在A：基本面分析必須考慮供求關(guān)系中供給和需求兩個方面受到的諸多影星因素 B：基本面分析要求擁有全面而準(zhǔn)確的數(shù)及時和可靠的信息 C：僅有數(shù)據(jù)還不夠，還需要有科學(xué)的統(tǒng)計和處理方法D：在眾多影響因素中，不僅有些因素是無法量化的，有些甚至是無法預(yù)料的1期貨公司不得從事的業(yè)務(wù)有。A：期貨自營業(yè)務(wù) B：為其股東提供融資 C：對外擔(dān)保D：結(jié)算風(fēng)險管理下列關(guān)于期貨合約價值的說法，正確的有__。A．報價為95160的30年期國債期貨合約的價值為95 500美元 B．報價為95160的30年期國債期貨合約的價值為95 050美元 C．報價為96020的10年期國債期貨合約的價值為96 625美元 D．報價為96020的10年期國債期貨合約的價值為96 22007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國交易所C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所2下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是__。A．美式期權(quán)在美國市場交易B．美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán) C．歐式期權(quán)在歐洲市場交易D．歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)2下列選項中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的外匯期貨品種有。A：澳大利亞元／美元期貨、英鎊／美元期貨 B：加拿大元／美元期貨、歐元／美元期貨 C：日元／美元期貨、瑞士法郎／美元期貨 D：美元／歐元期貨2熊市套利者可以獲利的情況有__。A．近期合約價格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價格上升幅度2期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價格波動D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善