【正文】 取緊急措施造成客戶損失的C．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的 D．期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的74．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。A．該交易結果對乙不發(fā)生效力B．如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失C．該交易無效D．如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔75．關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任76．在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。A．各方當事人是否有過錯B．各方當事人過錯的性質與大小C．過錯和損失之間的因果關系D．過錯方是否采取了補救措施77．期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權結果發(fā)生地人民法院78．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）。A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C．若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴D．若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴79．某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬’B．甲不能要求乙支付約定的報酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用D．甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用80．以下期貨經紀合同無效的是（）。A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業(yè)務時所簽訂的期貨經紀合同B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經紀合同D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經紀合同81．對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A．因果聯系原則B．過錯責任原則C．責任自負原則D．公平責任原則82．期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的 B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C．客戶已經對該交易行為予以追認D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務83．對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規(guī)則來確定指令的內容。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效B．沒有有效期限的，應當視為次日有效C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易84．明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果明達期貨公司能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B．如果明達期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任C．如果明達期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任D．如果明達期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任85．期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為B．透支交易行為C．超量平倉行為D．與客戶對賭行為86．《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是（）。A．完善期貨公司治理結構B．加強內部控制和風險管理C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經營D．維護期貨公司投資者合法權益87．首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性B．合理性C．風險管理狀況D．公司經營狀況88．董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)B．是否誠信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件89．期貨交易活動實行（）原則。A．公開B．公平C．公正D．投資者投資決策自主、投資風險自擔90．保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C．保障基金管理機構追償的其他合法財產D．保障基金管理機構接受的其他合法財產91．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關于該決議，下列說法正確的是（）。A．該決議須經全體理事l／2以上表決通過B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席C．該決議須經出席會議的理事的l／2以上表決通過D．做出該決議的理事會會議須有l(wèi)／2以上理事出席92．國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有（）。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理93．申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A．經營計劃B．公司章程草案C．設立期貨公司申請書D．發(fā)起人名單及其審計報告94．期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A．變更注冊資本申請書B．股東會關于變更注冊資本的決議文件C．變更注冊資本的詳細方案D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書95．期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（）。A．終止營業(yè)部申請書B．擬終止營業(yè)部的決議文件C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料96．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A．統一結算B．統一風險管理C．統一資金調撥D．統一財務管理97．期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有（）。A．變更名稱、公司章程B．作出終止業(yè)務等重大決議C．被有權機關立案調查或者采取強制措施D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更98．下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D．期貨公司的設立99．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員100．期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機構C．中國期貨業(yè)協會D．期貨交易所101．期貨業(yè)協會有權制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內容的是（）。A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B．執(zhí)業(yè)行為準則C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D．后續(xù)職業(yè)培訓102．關于期貨業(yè)協會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A．協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B．中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供C．協會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質D．中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動103．下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A．防范經營風險B．規(guī)范期貨公司運作C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理104．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（）。A．誠實守信的品質B．良好的職業(yè)道德C．高尚的文學修養(yǎng)D．履行職責所必需的經營管理能力。105．申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。D．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試106．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料有（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學歷、學位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料107．下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散B．申請人撤回申請材料C．擬任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋108．取得經理層人員任職資格的人員，擔任（）職務的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A．董事B．獨立董事C．監(jiān)事D．營業(yè)部負責人109．關于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B．會員制期貨交易所不具有法人資格C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式110．下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是（）。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所C．組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則D．財務會計、內部控制制度111．以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A．期貨交易、結算和交割制度B．保證金的管理和使用制度C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法D．會員資格及其管理辦法112．關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經中國證監(jiān)會批準B．期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式113．關于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B．會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C．會員大會結束之日起l0日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D．召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員114．下列選項中屬于理事會職權的是（）。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C．決定會員的接納和退出D．決定對違規(guī)行為的紀律處分115．理事會由下列（）組成。A．會員理事B．非會員理事C．理事長D．副理事長116．下列選項中屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C．決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲117．期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。A．董事長B．副董事長C．獨立董事D．董事會秘書118．下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。A．檢查期貨交易所財務B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C．向股東大會會議提出提案D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權119．實行會員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A．期貨公司會員B．非期貨公司會員C．結算會員D．非結算會員120．在下列（）情況下，會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2／3B．1／4以上會員聯名提議C．理事會認為必要D．理事長認為必要三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共l0分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)121．在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。（）122．期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。（）123．總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。（）124．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。（）125．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3%以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。（）