【正文】 取緊急措施造成客戶損失的C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的 D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的74．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是（）。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B．如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失C．該交易無效D．如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)75．關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任76．在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A．各方當(dāng)事人是否有過錯B．各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小C．過錯和損失之間的因果關(guān)系D．過錯方是否采取了補救措施77．期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院78．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（）。A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴79．某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬’B．甲不能要求乙支付約定的報酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用80．以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同B．大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同81．對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則B．過錯責(zé)任原則C．責(zé)任自負(fù)原則D．公平責(zé)任原則82．期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)83．對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易84．明達(dá)期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果明達(dá)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任B．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任85．期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為B．透支交易行為C．超量平倉行為D．與客戶對賭行為86．《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）。A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B．加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益87．首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性B．合理性C．風(fēng)險管理狀況D．公司經(jīng)營狀況88．董事會選聘首席風(fēng)險官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)B．是否誠信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件89．期貨交易活動實行（）原則。A．公開B．公平C．公正D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)90．保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C．保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)D．保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)91．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。A．該決議須經(jīng)全體理事l／2以上表決通過B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的l／2以上表決通過D．做出該決議的理事會會議須有l(wèi)／2以上理事出席92．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理93．申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A．經(jīng)營計劃B．公司章程草案C．設(shè)立期貨公司申請書D．發(fā)起人名單及其審計報告94．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A．變更注冊資本申請書B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C．變更注冊資本的詳細(xì)方案D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書95．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．終止?fàn)I業(yè)部申請書B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料96．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A．統(tǒng)一結(jié)算B．統(tǒng)一風(fēng)險管理C．統(tǒng)一資金調(diào)撥D．統(tǒng)一財務(wù)管理97．期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（）。A．變更名稱、公司章程B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C．被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更98．下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D．期貨公司的設(shè)立99．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員100．期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所101．期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C．執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)102．關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A．協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供C．協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D．中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動103．下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A．防范經(jīng)營風(fēng)險B．規(guī)范期貨公司運作C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理104．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。A．誠實守信的品質(zhì)B．良好的職業(yè)道德C．高尚的文學(xué)修養(yǎng)D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。105．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試106．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料107．下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散B．申請人撤回申請材料C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋108．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A．董事B．獨立董事C．監(jiān)事D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人109．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B．會員制期貨交易所不具有法人資格C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式110．下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營業(yè)場所C．組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D．財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度111．以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A．期貨交易、結(jié)算和交割制度B．保證金的管理和使用制度C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法D．會員資格及其管理辦法112．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式113．關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B．會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C．會員大會結(jié)束之日起l0日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D．召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員114．下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C．決定會員的接納和退出D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分115．理事會由下列（）組成。A．會員理事B．非會員理事C．理事長D．副理事長116．下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲117．期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。A．董事長B．副董事長C．獨立董事D．董事會秘書118．下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。A．檢查期貨交易所財務(wù)B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C．向股東大會會議提出提案D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)119．實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A．期貨公司會員B．非期貨公司會員C．結(jié)算會員D．非結(jié)算會員120．在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B．1／4以上會員聯(lián)名提議C．理事會認(rèn)為必要D．理事長認(rèn)為必要三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共l0分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)121．在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（）122．期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）123．總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（）124．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。（）125．申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（）