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20xx年下半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)之期貨交易所管理辦法試題(已改無(wú)錯(cuò)字)

2024-10-28 15 本頁(yè)面
  

【正文】 凈資產(chǎn)40%;流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本100%;負(fù)債/凈資產(chǎn)①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn),經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利?;颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為;高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東:凈資本還不低于10億元,凈資產(chǎn)不低于15億。:2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī);高管2年內(nèi)無(wú)處罰(變更比例滿50%的特例);控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。:經(jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管、控股股東2年內(nèi)未處罰;近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰(變更比例滿50%的特例)。①交易結(jié)算資格:董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中,至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn);注冊(cè)資本5000萬(wàn),2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo);前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn),控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億,凈資產(chǎn)不低于8億。②全面結(jié)算資格:董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn);注冊(cè)資本1億,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo);前3年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權(quán)益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,凈資產(chǎn)不低于15億。(證券公司):①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī):凈資本12億;凈資本/凈資產(chǎn)70%;動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債150%;對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)③從業(yè)人員,總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。:注冊(cè)資本大于1億,凈資本大于8000萬(wàn);6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo);3年未違法違規(guī);1年未被監(jiān)管;1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管,5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員,均3年未違法違規(guī)(申請(qǐng)資料:1年財(cái)務(wù)報(bào)告)。:凈資本大于5億;6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo);3年未違法違規(guī);1年未被監(jiān)管;1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管,5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員,均3年未違法違規(guī);2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)(申請(qǐng)資料:1年財(cái)務(wù)報(bào)告)。:3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī),高管1年內(nèi)無(wú)處罰。:近3年內(nèi)無(wú)處罰。:保證金賬戶中可用資金大于50萬(wàn);80分;10日,20筆或3年10筆。報(bào)告報(bào)送:季度后10日、年后1/20日。:季后15日、年后30日。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告:月后7日、年后3個(gè)月。:年后4個(gè)月。,應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。(法人簽字)。、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。,10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì),每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。報(bào)告義務(wù)%,5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。、仲裁或凍結(jié)、任免除高管(免除首席風(fēng)險(xiǎn)師,決定前10日)、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查,5日內(nèi)報(bào)告。、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱,3日內(nèi)報(bào)告期貨公司,5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。、變更、終止協(xié)議,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議,5日?qǐng)?bào)告。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。、異常情況暫停交易的為3日。、任免中層管理人員的為10日。、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為,10日?qǐng)?bào)告。%,報(bào)告證監(jiān)會(huì)。,30日內(nèi)刊登說(shuō)明。,5日向監(jiān)控中心報(bào)告。,5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。法律處罰,采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。,不予受理,并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的,警告,并處3萬(wàn)元。其他,其他的都是20年。、內(nèi)幕交易的,經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易,最長(zhǎng)30日。,證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查,整改時(shí)間在20日內(nèi),自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。進(jìn)入預(yù)警期后,證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí),連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。:按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的:期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳,期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。,超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%,個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。,否則資格作廢,除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。、未通過(guò)培訓(xùn),或5年未擔(dān)任職務(wù),需重新申請(qǐng)。取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年,需參加培訓(xùn)。:3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。財(cái)務(wù)狀況:年收入(個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單)或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況:期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。:隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果;1年內(nèi)累計(jì)3次被談話,累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。第五篇:2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目:期貨交易所管理辦法試題2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目:期貨交易所管理辦法試題一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中,說(shuō)法不正確的是。A:商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約B:最早的金屬期貨誕生于美國(guó),英國(guó)金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國(guó) C:金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D:金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A.對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B.期貨公司自身管理不當(dāng)C.客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D.期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A:1500萬(wàn)元 B:3000萬(wàn)元 C:5000萬(wàn)元 D:1億元關(guān)于移動(dòng)平均線,說(shuō)法錯(cuò)誤的是______。A.移動(dòng)平均線的曲線與趨勢(shì)線方向保持一致,不輕易改變 B.移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢(shì)變化C.移動(dòng)平均線無(wú)論是向上或是向下突破,價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D.移動(dòng)平均線起到支撐線和壓力線的作用__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.財(cái)政部目前,下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A:銅、鋁、鋅B:天然橡膠、燃料油 C:黃金 D:棕櫚油按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司在開(kāi)戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。A.向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B.向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)D.審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料,審核評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議,允許該期貨公司進(jìn)行透支交易,并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失,對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是()。A.由期貨公司自行承擔(dān)B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.3% B.5% C.7% D.15%持倉(cāng)量增加,價(jià)格下跌,表示新賣方在大量建倉(cāng)空頭,近期價(jià)格______。A.無(wú)法判斷 B.可能轉(zhuǎn)升 C.繼續(xù)上升 D.繼續(xù)下跌1我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所 B.商品交易市場(chǎng) C.商品產(chǎn)地D.買賣雙方約定的場(chǎng)所1關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號(hào)期貨合約,以下表述正確的有__。A.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的177。4% B.最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日C.最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D.交易手續(xù)費(fèi)為3元/手1按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨,以下屬于金融期貨的是__。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨 B.有色金屬期貨 C.能源期貨 D.國(guó)債期貨1期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人,數(shù)額較大,超過(guò)3個(gè)月未還的,構(gòu)成()。A.盜竊罪 B.挪用資金罪 C.職務(wù)侵占罪 D.貪污罪1:銀行對(duì)賬單余額B:期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)
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