【正文】 作日 B．5個(gè)工作日 C．7個(gè)工作日 D．10個(gè)工作日1下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是__。A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算和交割 B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金1期貨交易所向會(huì)員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指． A：未被合約占用的保證金 B：已被合約占用的保證金C：未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金1（）的特點(diǎn)是：可以將損失或利潤(rùn)鎖定在預(yù)期的范圍，但成交速度較止損之類慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。A．證券交易所 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展始于__。A．董事 B．監(jiān)事 C．關(guān)聯(lián)董事 D．董事長(zhǎng)1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括__。A．正向市場(chǎng) B．牛市市場(chǎng) C．熊市市場(chǎng) D．反向市場(chǎng)具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A：1966 B：1967 C：1968 D：1969擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來(lái)償付外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取。A．60％ B．70％ C．80％ D．90％客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以墊付． A：其他客戶金和自有資金 B：自有資金C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金 D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對(duì)沖平倉(cāng) D．套利投機(jī)下列例子中，體現(xiàn)期貨市場(chǎng)有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)的是__。第一篇：2016年下半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)之期貨交易所管理辦法試題2016年下半年內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)之期貨交易所管理辦法試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)__。A．及時(shí)向期貨公司住所地公安部門報(bào)告 B．及時(shí)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告 C．立即向期貨交易所報(bào)告D．立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)振出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的__方式免除合約履約義務(wù)。A．黑龍江農(nóng)墾、江西銅業(yè)、銅陵有色金屬公司等大型國(guó)有企業(yè)多年利用期貨市場(chǎng)開展套期保值業(yè)務(wù)取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益B．黑龍江等大豆主產(chǎn)區(qū)自1997年就開始參考大連商品交易所大豆期貨價(jià)格安排生產(chǎn)C．以芝加哥期貨交易所為代表的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)促進(jìn)了美國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整D．2003年國(guó)儲(chǔ)局?jǐn)?shù)次拋售庫(kù)存天然橡膠，年末又宣布2004年取消進(jìn)口配額管理，同時(shí)將國(guó)內(nèi)兩大墾區(qū)的天然橡膠農(nóng)林特產(chǎn)稅改為農(nóng)業(yè)稅題干：當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的__時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲(chǔ)備金 D．保證金恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于年11月24日開始編制的用以反映香港股市行情的一種股票指數(shù)。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭掉期 D：多頭掉期根據(jù)期貨市場(chǎng)遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格和近期月份合約價(jià)格之間的關(guān)系，可分為__。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（）以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。A．珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù) B．以本人名義從事期貨交易 C．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) D．具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)1設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．19世紀(jì)60年代 B．19世紀(jì)70年代 C．20世紀(jì)60年代 D．20世紀(jì)70年代1在我國(guó)，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括__。A．停止限價(jià)指令 B．階梯價(jià)格指令 C．限價(jià)指令 D．套利指令1期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．不以營(yíng)利為目的 B．實(shí)行自律管理C．不能承擔(dān)民事責(zé)任D．不得直接參與期貨交易客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，（）。A．對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)2在市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)；以市價(jià)指令予以執(zhí)行的指令，是（）A：止損指令 B：觸價(jià)指令 C：限時(shí)指令D：停止限價(jià)指令2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．介紹經(jīng)紀(jì)商 B．期貨交易所 C．期貨居間人 D．期貨公司2目前，在全世界的金融期貨品種中，交易量最大的是____ A：外匯期貨 B：利率期貨 C：股指期貨 D：股票期貨二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí)，另一方可以向下列（）法院起訴。A．該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力B．如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失 C．該交易無(wú)效D．如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)下列情形中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有（）。A：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元B：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)C：包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn) D：近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰在____中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)。A．交易量大大超過(guò)商品期貨B．目前在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，金融期貨已占據(jù)了主導(dǎo)地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括． A：監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 B：向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 C：檢查交易所財(cái)務(wù)D：處理交易所會(huì)員違規(guī)行為在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正 C．出具警示函 D．給予行政處分1以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同1下列屬于基本分析法的特點(diǎn)的是__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥1非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得B．處違法所得１倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款D．責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)1期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力履約后頭寸是“買低賣高”的套利策略有 A：牛市看漲期貨垂直套利 B：牛市看跌期貨垂直套利 C：熊市看漲期貨垂直套利 D：熊市看跌期貨垂直套利2某投資機(jī)構(gòu)價(jià)值1000萬(wàn)美元的證券投資組合中有四種等資金比例的股票，、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)為1300點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨乘數(shù)為250美元/點(diǎn)。A．賣出20份股指期貨合約 B．買入20份股指期貨合約 C．賣出40份股指期貨合約 D．買入40份股指期貨合約2中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方而予以配合。A：CAT B：托管人 C：合伙人D：證券持有者在100人以下的公司的合伙人2期貨投機(jī)者進(jìn)行期貨交易的目的是__。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大