【正文】 A．會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的 B．會員保證金余額不足，但在規(guī)定時限內(nèi)已補(bǔ)足保證金的 C．持倉量超出其限倉規(guī)定的D．因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。A．保證金水平一般以合約價值的一定百分比來表示 B．在正常情況下，交易保證金率通常為5%～10% C．交易保證金率的高低直接關(guān)系到期貨交易杠桿效應(yīng)的大小 D．降低交易保證金率可以提高投機(jī)者參與的積極性期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)____統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。A．平倉 B．開倉 C．無效D．等待進(jìn)一步指示二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格走勢一致 B．現(xiàn)貨市場與期貨市場的基差等于零 C．現(xiàn)貨市場與期貨市場的價格走勢不一致D．當(dāng)期貨合約臨近交割時，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨于一致2對于11DPE價格走勢而言，____是關(guān)鍵。A．上升 B．下降 C．不變D．先升后降2在期貨市場中。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險說明書 D．期貨交易風(fēng)險免責(zé)書，則（）。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．股票期貨 D．利率期貨 12008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月1以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi)C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費(fèi)用1認(rèn)為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優(yōu)估計 A：有效市場假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢理論 D：套利定價理論1以下有關(guān)需求法則說法錯誤的是__。A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建B．所有的期貨交易都必須通過結(jié)算會員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算C．結(jié)算所通常采取公司制D．結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每周結(jié)算制度1歐洲美元期貨合約是一種。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風(fēng)險，但無法降低系統(tǒng)性風(fēng)險 B．發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險時，各種股票的市場價格會向同一方向變動C．具體交易時，股指期貨合約的價值是用指數(shù)的點(diǎn)數(shù)乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統(tǒng)性風(fēng)險根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項有__。A．商品的價格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期RSI取值為時，說明市場處于極強(qiáng)行情。A．200 B．50 C．160 D．240過度投機(jī)行為不會__。A：董事 B：理事 C：監(jiān)事 D：總經(jīng)理是期貨市場區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是期貨市場高風(fēng)險的最主要原因。A．不易標(biāo)準(zhǔn)化與分級 B．價格波動頻繁 C．買賣者眾多 D．易于儲存2國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有下列行為的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分．A：泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密 B：徇私舞弊 C：玩忽職守 D：收受賄賂2期貨在本質(zhì)上是一種______的風(fēng)險管理工具。A：監(jiān)管機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理 B：交易所的風(fēng)險管理 C：期貨公司的風(fēng)險管理 D：投資者的風(fēng)險管理2下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A：凈資本B：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率D：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是（）。A．指定受托人及明確其受托權(quán)限 B．約定聯(lián)絡(luò)方式C．約定指令下達(dá)方式 D．預(yù)留受托人簽字1期貨公司的下列（）行為無效。A．金融時報30指數(shù) B．價值線綜合指數(shù) C．恒生指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的__的基本要求和規(guī)定。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1金融期貨分析具有的特點(diǎn)包括： A：分析的對象主要是宏觀因素B：研究的是影響金融產(chǎn)品價格波動的根本原因 C：關(guān)注的是影響金融產(chǎn)品價格變化的中長期因素 D：關(guān)注的是影響金融產(chǎn)品價格變化的短期波動因素1期貨交易和交割的時間順序是__。A．運(yùn)輸費(fèi)用B．交割品級的差異 C．交易單位與匯率波動 D．保證金和傭金成本1套利分析的常用方法包括__。A．這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普遍程度劃分的期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。對此，下列說法正確的有（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試期貨市場某一合約的賣出價格為15500元，買入價格為15501元，前一成交價為15498元，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元。A．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任 B．受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴(yán)厲警告C．1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分期貨交易的財務(wù)評價主要應(yīng)該遵循的原則為 A：風(fēng)險控制是否在限定的范圍之內(nèi) B：期貨交易和現(xiàn)貨交易應(yīng)該合并評價 C：期貨交易和現(xiàn)貨交易應(yīng)該單獨(dú)評價D：應(yīng)該從相對較長的時期來判斷，一般在一年以上在期貨市場競價交易中，可將公開喊價方式分為__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧．控制客戶信用風(fēng)險B．嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 C．嚴(yán)格經(jīng)營管理D．對客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸止2期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。A．相同 B．無法確定 C．相反 D．無關(guān)2期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A．10 B．20 C．30 D．40 如7月1 日的小麥現(xiàn)貨價格為800美分／蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價格為810美分／蒲式耳，11月份小麥期貨合約的價格為830美分／蒲式耳，那么該小麥的基差為美分／蒲式耳。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用Y，期貨公司承擔(dān)損失X D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y1下列屬于期貨公司職能的是__。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度小于期貨價格上漲幅度 B．在正向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度 C．在正向市場，現(xiàn)貨價格下跌幅度小于期貨價格下跌幅度 D．在反向市場，現(xiàn)貨價格上漲幅度大于期貨價格上漲幅度1期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告。 D．會員大會1期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。 B．期貨交易所A．允許客戶開倉交易 B．不通知客戶追加保證金 C．不對客戶強(qiáng)行平倉 D．允許客戶繼續(xù)持倉1在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，要經(jīng)（）審批。A．5分 B．6分 C．7分 D．8分 1100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。A．3 B．5 C．7 D．15所謂是指選擇少數(shù)幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式期貨從業(yè)人員必須遵守__。A．20 B．30 C．40 D．50期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。A：市場指令 B：階梯價格指令 C：限價指令 D：止損指令期貨交易每日價格最大漲跌幅度的確定基準(zhǔn)是__。第一篇：2017年上半年吉林省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法考試題2017年上半年吉林省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A．上一交易日的結(jié)算價 B．上一交易日的開盤價 C．本日開盤價 D．本日結(jié)算價投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元，期貨公司會員才可為投資者向交易所申請開立交易編碼。A．2500萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定 C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。A：縱向投資分散化 B：橫向投資多元化 C：跨期投資分散化 D：跨時間投資分散化投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，其中學(xué)歷的評估分值上限為（）。A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%1期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。A．理事會 C．中國證監(jiān)會A．3 B．5 C．7 D．151當(dāng)__時，基差值會變大。A．3個工作日 B．5個工作日 C．7個工作日 D．10個工作日1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是__。A．對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險 B．為客戶提供期貨市場信息 C．充當(dāng)客戶的交易顧問 D．制定交易規(guī)則1當(dāng)RSI取值在__以下時說明市場處在極弱行情。A：10 B：30 C：10 D：302期貨頭寸應(yīng)與現(xiàn)貨頭寸______。A．3個月 B．6個月 C．1年 D．2年2期貨交易所實(shí)行。A：漲跌停板制度 B：保證金制度C：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 D：持倉限額制度2期貨公司通常采用的風(fēng)險管理措施不包括__。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用 B．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) C．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利對有下列__等情形的人員，不應(yīng)任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．連續(xù)競價制 B．計算機(jī)撮合成交 C．打手勢報價 D．一節(jié)一價制根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．15498 B．15499 C．15500 D．15501期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時間內(nèi)足額追加。A．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除B．客