【正文】 非執(zhí)行董事 C：獨(dú)立董事 D：內(nèi)部董事期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國(guó)金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A． B． C． D．“美元匯率對(duì)銅價(jià)格的影響”屬于期貨專(zhuān)題報(bào)告中對(duì)專(zhuān)題分析 A：數(shù)據(jù) B：突發(fā)事件 C：重要因素D：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括__。A．互換的主要類(lèi)型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場(chǎng)內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的D．互換市場(chǎng)很龐大，擁有上萬(wàn)億美元的互換協(xié)議2有效市場(chǎng)假說(shuō)實(shí)際上隱含著兩個(gè)假設(shè)前提 A：投資者的投資行為模式是沒(méi)有偏差的 B：投資者總是以自身利益最大化為目標(biāo) C：投資者的偏好是多樣的、可變的 D：投資者的應(yīng)變性的第二篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。A．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán) B．買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán) C．賣(mài)出看漲期權(quán) D．賣(mài)出看跌期權(quán)2當(dāng)經(jīng)濟(jì)達(dá)到繁榮時(shí)，會(huì)因____而轉(zhuǎn)入衰退。A．對(duì)稱(chēng)三角形的出現(xiàn)說(shuō)明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)B．如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱(chēng)三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對(duì)稱(chēng)三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱(chēng)為頂點(diǎn)D．對(duì)稱(chēng)三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證2下列關(guān)于期貨投機(jī)價(jià)格發(fā)現(xiàn)作用的說(shuō)法，正確的是。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院1期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)的損失。A．基本經(jīng)濟(jì)職能不同 B．交易目的不同 C．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同 D．保證金規(guī)定不同1相對(duì)關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括A：選取商品期貨價(jià)格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價(jià)格數(shù)據(jù) B：把研究時(shí)段每個(gè)年度第一個(gè)月的價(jià)格定為基準(zhǔn)價(jià)格，即為100% C：把每年中每個(gè)月的平均價(jià)格(月度平均價(jià)格是用該月各天的價(jià)格之和除以交易天數(shù))與該月上一個(gè)月的平均價(jià)相比，分別得到每個(gè)月的百分比D：綜合研究時(shí)段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時(shí)段相同月份的月度百分比的平均值1按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)_。A．豆粕期貨合約 B．鋅期貨合約 C．黃大豆1號(hào)期貨合約 D．PTA期貨合約1期貨交易中的貴金屬包括______。A．開(kāi)戶(hù)B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶(hù)投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)1基本金屬行業(yè)總體而言定價(jià)能力是____ A：礦產(chǎn)商冶煉企業(yè)金屬加工企業(yè) B：礦產(chǎn)商金屬加工企業(yè)冶煉企業(yè) C：冶煉企業(yè)礦產(chǎn)商金屬加工企業(yè) D：金屬加工企業(yè)礦產(chǎn)商冶煉企業(yè)1下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的有（）。E．要求會(huì)員如有客戶(hù)要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛賣(mài)出套期保值者不能得到完全保護(hù)的情形是__。A．濫用權(quán)利B．占用期貨公司資產(chǎn) C．挪用客戶(hù)保證金D．損害期貨公司合法權(quán)益美國(guó)的全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)是迄今為止惟一被美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會(huì)，其建立的規(guī)則包括__等。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定B．供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被勒令停業(yè)整頓 C．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬____年。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列（）情形屬于透支交易。A．投機(jī)者在期貨市場(chǎng)上起著承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的作用 B．投機(jī)交易增強(qiáng)了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性C．投機(jī)交易促進(jìn)了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn) D．期貨投機(jī)行為一定能夠減緩價(jià)格波動(dòng)2以下關(guān)于Rho指標(biāo)的說(shuō)法，正確的有A：Rho＝期權(quán)價(jià)格的變化/期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格的變化 B：對(duì)于深度實(shí)值期權(quán)來(lái)說(shuō)，Rho值接近于0 C：一般來(lái)說(shuō)，實(shí)值期權(quán)的Rho值平值期權(quán)的Rho值虛值期權(quán)的Pho值 D：Rho＝期權(quán)價(jià)格的變化/標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率變化2：收盤(pán)價(jià)越來(lái)越遠(yuǎn)離移動(dòng)平均線后突然回跌，但未跌破移動(dòng)平均線，然后又再度上升B：收盤(pán)價(jià)在移動(dòng)平均線之上運(yùn)動(dòng)，且處于上升行情，越來(lái)越遠(yuǎn)離移動(dòng)平均線 C：移動(dòng)平均線從上升趨勢(shì)轉(zhuǎn)為水平，收盤(pán)價(jià)從上向下突破移動(dòng)平均線D：收盤(pán)價(jià)在移動(dòng)平均線之下運(yùn)動(dòng)，回升時(shí)未超越移動(dòng)平均線，且移動(dòng)平均線已由水平轉(zhuǎn)為下移的趨勢(shì)2下列選項(xiàng)中，屬于期貨市場(chǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)的是。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為_(kāi)_萬(wàn)元。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。A．一 B．二 C．三 D．四投資者通過(guò)股指期貨的套期保值交易，可以規(guī)避（）。A．會(huì)員B．會(huì)員和期貨交易所共同 C．期貨交易所D．所有投資者共同1其他條件不變的情況下，提高期貨交易手續(xù)費(fèi)會(huì)__。A．套期保值 B．投機(jī) C．套利 D．保險(xiǎn)1期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．每日 B．每月 C．每季 D．每年1標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由__統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)在完成入庫(kù)商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨物賣(mài)方的實(shí)物提貨憑證。A．20年 B．15年 C．10年 D．5年1中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)期貨交易介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A．WMS%R指標(biāo) B．K指標(biāo) C．D指標(biāo) D．J指標(biāo)是接受客戶(hù)委托，按照約定為客戶(hù)設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，協(xié)助擬定期貨交易策略等交易咨詢(xún)服務(wù) A：風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn) B：研究分析 C：交易咨詢(xún) D：投資咨詢(xún)首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務(wù)。 C．按約定價(jià)格買(mǎi)入該期貨合約的義務(wù)A．按約定價(jià)格買(mǎi)入該期貨合約的權(quán)利A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所按__收取的費(fèi)用。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．Tnotes D．Tbonds 2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。一般情況下該客戶(hù)在7月3日，最高可以按照__元/噸價(jià)格將該合約賣(mài)出。第一篇：安徽省2015年下半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試試題安徽省2015年下半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所管理辦法考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）2009年，全球期貨和期權(quán)類(lèi)交易量最大的合約是。A：外匯期貨和期權(quán) B：個(gè)股期貨和期權(quán) C：股指期貨和期權(quán) D：利率期貨和期權(quán)某客戶(hù)在7月2日買(mǎi)入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價(jià)格15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。A．16500 B．15450 C．15750 D．15650下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所D．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)基差作用酌理解不正確的有__。A．成交合約金額的一定比例 B．成交合約手?jǐn)?shù) C．合約價(jià)值 D．成交價(jià)格投資者出售某項(xiàng)期貨合約的買(mǎi)權(quán)，就具備（）。 B．按約定價(jià)格賣(mài)出該期貨合約的權(quán)利 D．按約定價(jià)格賣(mài)出該期貨合約的義務(wù)下列指標(biāo)中，反映價(jià)格變化最靈敏的是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì) D．總經(jīng)理1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存__。A：5 B：10 C：15 D：201中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)__向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A．指定交割倉(cāng)庫(kù) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所1國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司1期貨交易所因會(huì)員保證金不足且沒(méi)有及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)，而將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)后，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由__承擔(dān)。A．抑制過(guò)度投機(jī) B．降低市場(chǎng)的交易量 C．縮小無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間D．增加期貨市場(chǎng)的交易成本1中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(guó)__級(jí)監(jiān)管體系的形成。A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．可控風(fēng)險(xiǎn) D．不可控風(fēng)險(xiǎn)2張某是甲期貨公司的客戶(hù)。張某保證金損失15萬(wàn)元。A．15 B．14．5 C．14 D．102下列關(guān)于投機(jī)交易的說(shuō)法，不正確的是__。A：投資者與不具有期貨代理資格的機(jī)構(gòu)簽訂經(jīng)紀(jì)代理合同 B：儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起的損失 C：宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力 D：客戶(hù)資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易 B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉(cāng) C．期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易 D．期貨公司在客戶(hù)保證金不足的情況下，允許客戶(hù)繼續(xù)持倉(cāng)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)． A：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 B：協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)C：代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是__。A：1 B：2 C：3 D：5期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不可以__。A．對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制B．要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng)C．要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告D．要求會(huì)員如有客戶(hù)要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛A．對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制 B．要求會(huì)員實(shí)行健全而公正的財(cái)務(wù)活動(dòng) C．要求準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)和交易報(bào)告D．美國(guó)的全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)是迄今為止惟一被美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)批準(zhǔn)成立的期貨協(xié)會(huì)，其建立的規(guī)則包括__等。A．基差不變B．正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng) C．反向市場(chǎng)上基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)為正向市場(chǎng)期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．雙重底 B．三角形 C．頭肩頂 D．圓弧頂1在我國(guó)大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．金 B．銀 C．鉑 D．鈀1期貨市場(chǎng)與證券市場(chǎng)的區(qū)別是__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的 B．