【正文】 規(guī)定的1下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司進入風(fēng)險預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行核實和評估后可采取的措施有__。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報批評。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認定無效C．在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)下列關(guān)于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會上漲時，該商品的需求會增加二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作2假如生產(chǎn)某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動2應(yīng)當(dāng)對開戶客戶進行實名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性1下列關(guān)于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A．規(guī)避價格風(fēng)險 B．經(jīng)營規(guī)模較小C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進賣出1機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應(yīng)為__的人員辦理。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價格高于遠期合約價格C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約1嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循__的原則。A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．中國證監(jiān)會C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會1在期貨交易發(fā)達國家，期貨價格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價格的（）特點。 D．同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。 B．期貨市場上的價格波動頻繁A．有助于增強期貨市場競爭的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險D．有助于實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年當(dāng)RS1取值為90時，：極強 B：強 C：弱 D：極弱芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報價增加1個基點時，該合約增加。第一篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A：10美元 B： C：25美元 D：下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時買入3手7月SHFE銅期貨合約D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約期貨市場上套期保值規(guī)避風(fēng)險的基本原理是（）A．現(xiàn)貨市場上的價格波動頻繁 C．期貨市場比現(xiàn)貨價格變動得更頻繁A：中國證監(jiān)會 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理的主體包括__。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性1反向市場熊市套利的市場特征有__。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負其責(zé) D．加強協(xié)作1下列屬于套期保值者特點的有__。A．已被本機構(gòu)聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％1造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～52董事會秘書行使下列（）職責(zé)。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：中國證監(jiān)會 22月10日，某投資者以150點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時，他又以100點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。A．50 B．100 C．150 D．2002以下有關(guān)需求法則說法錯誤的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A：正常市場 B：逆價市場C：期貨價格=現(xiàn)貨價格 D：現(xiàn)貨溢價下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。A．會員制期貨交易所的收益不能在會員間分配，使得會員管理交易所的動力不足B．會員制期貨交易所以營利為目標(biāo)，追求交易所利益最大化C．會員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴大交易所的資本規(guī)模和實力D．會員制期貨交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率 7月1日，某投資者以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。A．審慎監(jiān)管原則B．期貨公司的風(fēng)險狀況 C．期貨公司的風(fēng)險管理能力 D．期貨公司的注冊資本額期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴重后果 D． 未造成嚴重后果在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告1有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C．從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn) D．期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易1期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。A．套期保值者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給投機者和套利者 B．套期保值者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給套期保值者1申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所1外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．經(jīng)營條件 B．風(fēng)險管理 C．保證金存管D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易1國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D