【正文】 交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A．雙向交易和對沖機制 B．信息公開制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度2下列人員中，應當對期貨公司的報告簽署確認意見的有__。A：市價指令 B：限價指令 C：止損指令 D：新價值令1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員的有__。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平1下列關(guān)于限價指令的說法正確的有______。A．違背市場規(guī)律進行操作的投機不能減緩價格波動B．當期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡C．當期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動若某投資者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價格為4000元/噸，而此后市場上的5月份大豆期貨合約價格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當該合約價格回升到__時，該投資者是獲利的。A：董事B：財務(wù)負責人 C：監(jiān)事D：技術(shù)部負責人期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）全球鋁土礦儲量大的國家有__等。A．法律風險 B．信用風險 C．流動性風險 D．操作風險2對基差作用酌理解不正確的有__。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 3001證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易1期貨價格具有對__進行預期的功能。A．5% B．10% C．30% D．70%沒有經(jīng)驗的投資者很容易犯下重預測分析、輕風險管理的通病，也由此導致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對市場的認識 B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮__。A．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算和交割 B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是____ A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B：中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所 C：期貨交易所和中國證監(jiān)會D：中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量2關(guān)于期貨公司次級債務(wù)的說法，正確的有。A．月度風險監(jiān)管報表 B．風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。下列選項中，未履行風險告知義務(wù)的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為開盤價 D．③為開盤價下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠期貨投資基金的投資策略包括__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。 D．為零2申請設(shè)立期貨公司，股東應當具有資格。A．買入丘期合約，同時賣出遠期合約 B．賣出近期合約，同時買入遠期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠期合約2每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準備金（）時，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令1以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費為3元/手1按照交易標的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。A．3% B．5% C．7% D．15%持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格______。A：銅、鋁、鋅B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應當完成的工作有__。A．對客戶執(zhí)行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭期貨公司應當持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標準。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項正確的是。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料1我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠償責任B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效C．在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公司承擔 80%的賠償責任D．期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應由期貨公司承擔下列關(guān)于會員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作2假如生產(chǎn)某種物品所需原料價格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動 B：供給曲線向左方移動 C：需求曲線向右方移動 D：供給曲線向右方移動2應當對開戶客戶進行實名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價格高于遠期合約價格C．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約1嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循__的原則。 D．同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得____核準的任職資格。A．有助于增強期貨市場競爭的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風險D．有助于實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔某投資者在上海期貨交易所進行銅期貨蝶式套利，他應該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。第一篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）億元。A：10美元 B： C：25美元 D：下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。 C．期貨市場比現(xiàn)貨價格變動得更頻繁A．權(quán)威性 B．公開性 C．預期性 D．連續(xù)性1反向市場熊市套利的市場特征有__。A．已被本機構(gòu)聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實際進行過證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～52董事會秘書行使下列（）職責。A．50 B．100 C．150 D．2002以下有關(guān)需求法則說法錯誤的是__。A：正常市場 B：逆價市場C：期貨價格=現(xiàn)貨價格 D：現(xiàn)貨