【正文】 交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。A．雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 B．信息公開制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度2下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有__。A：市價(jià)指令 B：限價(jià)指令 C：止損指令 D：新價(jià)值令1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員的有__。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平1下列關(guān)于限價(jià)指令的說法正確的有______。A．違背市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動(dòng)B．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過于求時(shí)，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡C．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過于求時(shí)，投機(jī)者高價(jià)賣出合約使得期貨價(jià)格下跌，供求趨于平衡D．操縱市場(chǎng)的投機(jī)行為能減緩價(jià)格波動(dòng)若某投資者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，而此后市場(chǎng)上的5月份大豆期貨合約價(jià)格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價(jià)格回升到__時(shí)，該投資者是獲利的。A：董事B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：監(jiān)事D：技術(shù)部負(fù)責(zé)人期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）全球鋁土礦儲(chǔ)量大的國(guó)家有__等。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)2對(duì)基差作用酌理解不正確的有__。A．44 600 B．22 200 C．44 400 D．22 3001證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易1期貨價(jià)格具有對(duì)__進(jìn)行預(yù)期的功能。A．5% B．10% C．30% D．70%沒有經(jīng)驗(yàn)的投資者很容易犯下重預(yù)測(cè)分析、輕風(fēng)險(xiǎn)管理的通病，也由此導(dǎo)致最終的失敗，如果從方法論角度看，正是違背了的要求 A：投資者對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí) B：投資分析方法的可靠性 C：投資策略的完整性 D：投資分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算和交割 B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所 C：期貨交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)下列情形中，適合采取賣出套期保值策略的是__。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng) B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量2關(guān)于期貨公司次級(jí)債務(wù)的說法，正確的有。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估，下列說法正確的是__。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．圖中表示的是陽(yáng)線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠期貨投資基金的投資策略包括__。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。 D．為零2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A．買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約2每日結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令1以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手1按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。A．3% B．5% C．7% D．15%持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格______。A：銅、鋁、鋅B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。A．對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項(xiàng)正確的是。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料1我國(guó)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任B．期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會(huì)引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作2假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動(dòng) B：供給曲線向左方移動(dòng) C：需求曲線向右方移動(dòng) D：供給曲線向右方移動(dòng)2應(yīng)當(dāng)對(duì)開戶客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約1嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。 D．同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。A．有助于增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)某投資者在上海期貨交易所進(jìn)行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時(shí)賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。第一篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A：10美元 B： C：25美元 D：下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。 C．期貨市場(chǎng)比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性1反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有__。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．操作者預(yù)先在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時(shí)間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價(jià)格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會(huì)失去由于價(jià)格變動(dòng)而可能得到的獲利機(jī)會(huì)下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～52董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。A．50 B．100 C．150 D．2002以下有關(guān)需求法則說法錯(cuò)誤的是__。A：正常市場(chǎng) B：逆價(jià)市場(chǎng)C：期貨價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格 D：現(xiàn)貨