【正文】 查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會(huì)員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。：有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定?！白兏?cè)資本”，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。3.《期貨交易管理?xiàng)l例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。十三、期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。六、交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。③ 注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)④ 申請(qǐng)日前3個(gè)連續(xù)盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)中，至少2個(gè)盈利且該年每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。二、申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：①結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。1高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書(shū)。1取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。推薦人每年最多推薦3人。除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗(yàn) ② 專(zhuān)科以上獨(dú)立董事條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì)5年以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱(chēng)② 本科、學(xué)士學(xué)位③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ④ 必須得時(shí)間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件：① 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至專(zhuān)科）③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試經(jīng)理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長(zhǎng)條件，除③外 ① 上述5的條件② 期貨經(jīng)驗(yàn)3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會(huì)計(jì)5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師；營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗(yàn)二、任職審批：董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。① 為參與買(mǎi)賣(mài)雙方提供履約擔(dān)保② 實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%四、其他事項(xiàng)公務(wù)員可以買(mǎi)賣(mài)期貨?！?0條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告 沒(méi)收違法所得，并處13倍的罰款沒(méi)有所得或不足10萬(wàn)的，處以1030萬(wàn)①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【69】②中的事項(xiàng)責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒(méi)收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒(méi)有所得或不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處以1050萬(wàn)罰款①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶(hù)要求下達(dá)交易指令、挪用客戶(hù)保證金的、不按規(guī)定開(kāi)戶(hù)或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無(wú)違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。期貨公司向股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期債款 是可按一定比例計(jì)入凈資本的債務(wù)項(xiàng)目期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表，每年后3個(gè)月送審計(jì)過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警的，要書(shū)面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)和全體董事期貨公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的敏感性測(cè)試的前提： 減少注冊(cè)資本 擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)：凈資本，凈資本/凈資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債，負(fù)債/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準(zhǔn)備金期貨公司應(yīng)建立 與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制月月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)變化超過(guò)20%的，書(shū)面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、董事、股東風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)表：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶(hù)分離資產(chǎn)表，客戶(hù)權(quán)益表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)表，客戶(hù)管理表IB業(yè)務(wù)證券公司資格：n 6個(gè)月風(fēng)控達(dá)標(biāo) n 第三方存管制度全資擁有或控股1期貨公司，或與一機(jī)構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控達(dá)標(biāo)n 從業(yè)：總部5人，營(yíng)業(yè)部2人n 健全內(nèi)部規(guī)章制度 控制 風(fēng)險(xiǎn)隔離 合規(guī)檢查 n 技術(shù)系統(tǒng)n 滿(mǎn)足證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和審慎監(jiān)管原則其中風(fēng)控達(dá)標(biāo)指的是： 凈資本12億/ 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債150% / 對(duì)外擔(dān)保+或有負(fù)債 凈資產(chǎn)10% 凈資本凈資產(chǎn)70%第三篇：Daarubn期貨法律法規(guī)總結(jié)Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove。its 派出機(jī)構(gòu) 審慎監(jiān)管原則期貨公司應(yīng)符合：凈資本 1500w（各種經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只要凈資本1500w）凈資本 客戶(hù)權(quán)益6% 凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù) 300w 凈資本/凈資產(chǎn) 40% 流動(dòng)資產(chǎn)/ 流動(dòng)負(fù)債 100% 負(fù)債/凈資本 150% 有IB業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本 3000w 交易結(jié)算會(huì)員 凈資本 4500w 全面結(jié)算會(huì)員 凈資本9000w, 且凈資本 客戶(hù)權(quán)益及代理的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益的6%警戒標(biāo)準(zhǔn)： 80% 120%（到達(dá)警戒線(xiàn)：派出機(jī)構(gòu)出具警示函，抄送全體股東； 高管談話(huà)； 重大決定時(shí)提前5個(gè)工作日同時(shí)派出機(jī)構(gòu)； 增加合規(guī)檢查頻率）。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨三年/金融四年。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營(yíng)必須。為化解風(fēng)險(xiǎn)：交易所可以 提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。公司制 會(huì)員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。軟件 不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假 重大遺漏的，單位罰款310萬(wàn)，主管人員15萬(wàn)公開(kāi) 公平公正 誠(chéng)實(shí)信用第五十九條期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)可對(duì)董事、監(jiān)事、高管采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗(yàn)收?！敖灰讚?dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（要周、月、年）實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地。：5000萬(wàn)、3/1年盈利，季度8000；股東產(chǎn)2億；本5億/8億：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；2年盈利，季度1億，股東本10億/15億 ：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%，10日20筆，3年10筆基本情況/誠(chéng)信15，經(jīng)歷20，財(cái)力50，年齡、學(xué)歷10/5【懲戒】——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還；虛假申請(qǐng)文件——沒(méi)收違法所得； ：3～30萬(wàn)；中介主管：3～10萬(wàn)； ：1～(20w)：1～5倍 ：主管1～5萬(wàn)，3～10萬(wàn)、非期貨結(jié)算會(huì)員，主管1～10萬(wàn)，1～5倍 ，主管1～5萬(wàn)，1～3倍，對(duì)高級(jí)管理員“提示”。負(fù)責(zé)人 ——2日——證監(jiān)會(huì)檢查——20日整改——3日解除——證監(jiān)會(huì)審查 ——證監(jiān)會(huì)amp。每半年提交全體股東，董事簽字。推薦人每年最多推薦3名：保存5年。，學(xué)歷可放寬至大專(zhuān) ，從業(yè)免試。，6月未取得會(huì)員資格，失效 ，許可證注銷(xiāo)。2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。：3年無(wú)違法：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年分支3年，股東3年無(wú)違法。其他2月； 派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天。：法人、場(chǎng)所、分支。、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。第一篇：2013年期貨法律法規(guī)(個(gè)人總結(jié)版)【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】：國(guó)監(jiān)，設(shè)立期交所：國(guó)監(jiān)/證監(jiān)會(huì) ，經(jīng)國(guó)監(jiān)or證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。%以上股權(quán)，報(bào)國(guó)監(jiān)。適當(dāng)性備案“交易所”?！诮凰鷾?zhǔn)【日期】 、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)。符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)，3日解除。，1年無(wú)違法，3月風(fēng)控。3人，1人。10日通知。證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)2年不受理?！炯径?任期】 ——季度繳納(15日)——千萬(wàn)分之五至十——年度4月、季度15日——財(cái)務(wù)報(bào)告 ——年01季度10日——所住地派出 ——月7日、年3月——派出機(jī)構(gòu) ，每半年提交全體董事，法人簽字。董事會(huì)整改意見(jiàn)——總經(jīng)理amp。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）——機(jī)構(gòu)投資者——超10萬(wàn)80%——風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——手續(xù)費(fèi)20%（投資保障基金3%手續(xù)費(fèi)）%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會(huì)，不得高于：基準(zhǔn)80%；結(jié)算賬戶(hù)中貨幣資金4倍。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。暫停6～12月 ，暫停6～12月，3年拒不受理 ，3年內(nèi)拒不受理，3年內(nèi)or永久不受理【刑法】，3年，2～20萬(wàn)3～10年，5～50萬(wàn) ，5年，5～10年，1～5倍 ，5年，1～10萬(wàn)，5年，5～10年，1～5倍【日期】 1.《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》20080430 2.《公司》《交易》20070415 3.《適當(dāng)性實(shí)施辦法》20100208【糾紛】.從事資格→合同無(wú)效→因果確定責(zé)任 主體資格→傭金返還，客戶(hù)承擔(dān) 混碼交易但按指令入市→客戶(hù)承擔(dān) 下達(dá)指令不明 /結(jié)果異議→公司承擔(dān) 全權(quán)委托/未通知追加保證金/開(kāi)倉(cāng)透支→80% 未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉(cāng)|有規(guī)則→公司承擔(dān)|未約定→80% 協(xié)商保留持倉(cāng)，損失客戶(hù)承擔(dān)，穿倉(cāng)公司承擔(dān) 非受托人→公司賠償，非受托連帶 倉(cāng)庫(kù)交貨→倉(cāng)庫(kù)賠償，期交所連帶 不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金保證金由超出部分，且無(wú)相反證據(jù)，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價(jià)證券13.【條例】 .【錯(cuò)誤點(diǎn)】 ——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu) 期貨交易所公布“平均價(jià)”期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”?！陶?全部** 章程中不記載“薪酬”。：結(jié)