期貨法律法規(guī)考試__重點(diǎn)-全文預(yù)覽
【正文】 : 低于客戶指價(jià)格參[AD]97.題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)應(yīng)當(dāng)視為〔 〕。A: 完善信息發(fā)布和信息理制度B: 建立、完善理制度C: 客戶理制度D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參[ABD]93.題干: 貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守原那么但〔 〕的可以公開(kāi)相關(guān)信息。A: 分布虛假信息B: 或者賣出該C: 從事與該信息有關(guān)的貨交易D: 該信息參[BCD].題干: 貨經(jīng)紀(jì)高人員任職資格審核程序包括〔 〕。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守貨交易所有關(guān)規(guī)那么及章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行貨業(yè)務(wù)規(guī)那么、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)理和控制制度D: 配合、承受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)參[ABCD]85.題干: 貨經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括〔 〕。A: B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營(yíng)參[BC]81.題干: 貨經(jīng)紀(jì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備〔 〕條件。A: 經(jīng)紀(jì)不得混碼交易B: 貨混碼交易但能證明已按照客戶交易指入交易的由客戶承當(dāng)交易結(jié)果C: 貨經(jīng)紀(jì)注銷交易編碼應(yīng)向貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)那么為者分配交易編碼參[ABC]77.題干: 貨交易所應(yīng)當(dāng)就其內(nèi)的交易情況編制〔 〕并及時(shí)公布。A: 未經(jīng)批準(zhǔn)任何或者個(gè)人不得直接或間接從事境外貨交易B: 從事境外貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C: 從事境外貨交易需報(bào)批準(zhǔn)D: 貨經(jīng)紀(jì)制止從事境外貨交易參[ACD]73.題干: 貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括〔 〕。A: 交易B: 結(jié)算C: 交割D: 價(jià)格參[ABC]69.題干: 人民審理〔 〕案件應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系確定過(guò)錯(cuò)方承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任。A: 健全性原那么B: 有效性原那么C: 合理性原那么D: 互相制約原那么參[ACD]65.題干: 以下屬于貨從業(yè)人員的有〔 〕。A: 健全性原那么B: 合理性原那么C: 制度先行原那么D: 互相制約原那么參[C]多項(xiàng)61.題干: 保證金可以以〔 〕方式支付。A: 資金大戶B: 國(guó)外企業(yè)法人C: 貨中介機(jī)構(gòu)D: 國(guó)內(nèi)非貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參[D]57.題干: 貨從業(yè)人員不得以排斥競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的低于〔 〕收取手續(xù)費(fèi)。A: 及時(shí)向主部門B: 公平對(duì)待該者C: 及時(shí)向所在貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注意防范者的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)D: 理解者的目的參[C]53.題干: 貨在與客戶訂立貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)未提示客戶注意?貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書?內(nèi)容并未讓客戶簽字或蓋章造成客戶在交易中損失的屬于合同法中的〔 〕。A: 公開(kāi)、公平、B: 公平、公信C: 公正、公開(kāi)、公信D: 公開(kāi)、公平、公正參[D]49.題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)禁貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括〔 〕。A: 1萬(wàn)以上B: 3萬(wàn)以上C: 13萬(wàn)D: 3萬(wàn)以下參[C]45.題干: 境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證持證企業(yè)的境外貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存〔 〕年。A: 企業(yè)法人B: 自然人C: 會(huì)員D: 國(guó)有企業(yè)參[C]41.題干: 以下貨經(jīng)紀(jì)的分支機(jī)構(gòu)中被我國(guó)法律明制止的形式有〔 〕。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14參[C]37.題干: 貨交易所中層理人員的任免應(yīng)報(bào)〔 〕備案。A: ?貨高人員任職資格理?B: ?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?C: ?貨從業(yè)人員行為?D: ?貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?參[B]33.題干: 審查貨是否透支交易應(yīng)當(dāng)以〔 〕為。A: 3B: 2C: 5D: 1參[B]29.題干: 貨經(jīng)紀(jì)〔 〕是指貨經(jīng)紀(jì)為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作實(shí)現(xiàn)其既定的工作目的防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列運(yùn)作控制程序、措施和的總稱。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 上級(jí)主部門C: 貨交易所D: 參[A]25.題干: 每年年初持境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后到〔 〕登記手續(xù)。A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B: 撤消貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)回絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C: 撤消貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性回絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D: 公開(kāi)批評(píng)參[C]21.題干: 我國(guó)?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?自〔 〕起施行。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 理事長(zhǎng)C: 總經(jīng)理D: 會(huì)員代表參[B]17.題干: 者對(duì)交易結(jié)算的內(nèi)容有異議的應(yīng)當(dāng)在〔 〕內(nèi)向貨經(jīng)紀(jì)提出書面異議。A: 工商行政理B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)參[B]13.題干: 在我國(guó)貨交易所不以營(yíng)利為目的按照其章程規(guī)定實(shí)行〔 〕理。A: 自然人B: 國(guó)有企業(yè)C: 投機(jī)客戶D: 貨交易所會(huì)員參[D]9.題干: 貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派〔 〕進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)展貨交易。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參[B]5.題干: 〔 〕對(duì)貨實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)視理。貨從業(yè)人員考試試卷〔法律法規(guī)部〕〔往年考卷僅供參考〕單項(xiàng)1.題干: 客戶交易保證金缺乏貨履行了義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金客戶要求保存持倉(cāng)并面協(xié)商一致的穿倉(cāng)造成的損失經(jīng)紀(jì)〔 〕。A: 配額B: 依法征稅C: 答應(yīng)證D: 審核參[C]4.題干: 貨經(jīng)紀(jì)客戶的資料應(yīng)至少保存〔 〕。A: 營(yíng)業(yè)限屆滿股東大會(huì)不再延續(xù)B: 股東大會(huì)解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散參[C]8.題干: 直接進(jìn)入貨交易所交易大內(nèi)進(jìn)展貨交易的必須是〔 〕。A: 自然人B: 事業(yè)C: 境內(nèi)企業(yè)法人D: 境外企業(yè)法人參[C]12.題干: 對(duì)貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)、貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)展貨業(yè)務(wù)中的行為的行政處分由〔 〕。A: B: 理事會(huì)C: 總經(jīng)理D: 理事長(zhǎng)參[B]16.題干: ?貨交易所理?規(guī)定貨交易所會(huì)員大會(huì)由〔 〕主持。A: 貨經(jīng)紀(jì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 貨經(jīng)紀(jì)股東參[C]20.題干: 貨從業(yè)人員違背有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向者承諾或保證情節(jié)嚴(yán)重的由中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)〔 〕。A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書面記錄D: 五人以上參與參[C]24.題干: 持境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證的企業(yè)根據(jù)消費(fèi)、經(jīng)營(yíng)方案制定的本企業(yè)的套保值方案須報(bào)〔 〕備案。A: 者所在的經(jīng)紀(jì)B: 者C: 者和所在的經(jīng)紀(jì)共同D: 貨交易所參[B]28.題干: 貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)必須有〔 〕位具有貨,或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)貨部D: 貨交易所參[A]32.題干: 〔 〕是貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十參[A]36.題干: 我國(guó)貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)的義務(wù)有：每一季度完畢后〔 〕日內(nèi)每一年度完畢后〔 〕日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利團(tuán)體C: 官方機(jī)構(gòu)D: 按其章程實(shí)行自律性理的法人組織參[D]40.題干: 在我國(guó),貨交易所的注冊(cè)資本出資人是〔 〕。A: 高級(jí)理人員
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