法律法規(guī)重點(diǎn)總結(jié)-全文預(yù)覽
【正文】 設(shè)獨(dú)立董事?！ ?. 總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍！ ?. 證券虛假宣傳：1～3倍 10. 證券擅自介紹，主管1～5萬 11. 擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬以下。 7. 期貨公司——期貨從業(yè)人員15人，高管3人。財(cái)務(wù)部 29. 高風(fēng)險(xiǎn)——每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表——保障基金管理機(jī)構(gòu) 30. 許可證遺失——30日——指定報(bào)刊作廢?！ ?. 董監(jiān)獨(dú)經(jīng)理2年參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)?！ ?2. 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。 28. 風(fēng)險(xiǎn)官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。 23. 期交所暫停交易不得超過3日?！ ?8. 結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會(huì)員資格，失效 19. 3個(gè)月未營業(yè)，許可證注銷。 13. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)?！ ?. 申請(qǐng)從業(yè)人員：3年無違法 9. 申請(qǐng)董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年 分支3年 10. 設(shè)立期貨公司，股東3年無違法?！ ?. 國監(jiān)/變更注冊(cè)資本20日，其他2月； 派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天?！ ?1. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) 12. 投資者保障基金：證監(jiān)會(huì)集中管理 13. 交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 14. 會(huì)員理事——選舉，非會(huì)員理事——證監(jiān)會(huì)委派 15. 理事/副理事——證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過 16. 獨(dú)立董事——證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過 17. 董事會(huì)秘書——證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過 18. 監(jiān)事會(huì)主席/副主席——證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過 19. 總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會(huì)任免 20. 期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠信情況：證監(jiān)會(huì)建立誠信檔案?！ ?. 中金所/協(xié)會(huì)對(duì)適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu) 4. 有價(jià)證券種類、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定?！ ?. 銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國監(jiān)審核批準(zhǔn)?！ ∽C監(jiān)會(huì)對(duì)董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理 證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。 10. 派出機(jī)構(gòu)：法人、場(chǎng)所、分支?！ ?3. 期交所會(huì)員——期交所批準(zhǔn)【日期】 1. 公司設(shè)立6個(gè)月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國監(jiān)批準(zhǔn)。 7. 經(jīng)過整改，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除?！ ?2. 設(shè)立營業(yè)部，1年無違法，3月風(fēng)控?！ ?7. 全面介紹，
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