【正文】 并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 。，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻?hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明?！　糍Y本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)‐資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值‐客戶(hù)未足額追加的保證金‐/+其他調(diào)整項(xiàng)。 ，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 四、保障基金的使用，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償； （二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?！　”Ｕ匣鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部?！　”Ｕ匣鸬囊?guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支?！　”Ｕ匣鸬氖褂米裱Ｕ贤顿Y者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。　　保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。11）國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。 期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。 交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為： （一）出具虛假倉(cāng)單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。客戶(hù)未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔(dān)?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。4）期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。 　　期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，不得低于證監(jiān)會(huì)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專(zhuān)戶(hù)存放。3）期貨交易應(yīng)當(dāng)在期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行?！　臉I(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。 ，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的； 注：合規(guī)執(zhí)業(yè)。 ，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。 四、監(jiān)督及懲戒 、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。：（一）以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；（三）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 二、基本準(zhǔn)則 、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外： （一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國(guó)家司法部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。三、職責(zé)與履職保障首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官一、概述　 是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。 （1）最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（2）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)；（3）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格； 　期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）年滿(mǎn)18周歲；（2）具有完全民事行為能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；（二）拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；（五）累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；（六）對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員?！　∑谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。四、行為規(guī)則期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。　　期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 　　無(wú)需：獨(dú)董、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席。 　　注：學(xué)歷：董事監(jiān)事 專(zhuān)科。 注：總經(jīng)理、副總經(jīng)理，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)從業(yè)經(jīng)歷。 （二）獨(dú)立董事（1）從業(yè)經(jīng)歷（略）； （2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（3）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；（4）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力?！　≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2 人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助檢查。 %以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶(hù)情況，并定期報(bào)告交易情況。 ，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶(hù)保證金。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（1）期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；（2）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種?！　】蛻?hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。　　客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。 三、做什么（一）一般規(guī)定 實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度 在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程。并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。 （二）申請(qǐng)停業(yè) （三）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)或者參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：（一）期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上?！　∑谪浌窘?jīng)批準(zhǔn)可以從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。6）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。 3）持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3 000 萬(wàn)元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（四）近3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（六）近3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；（七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 ，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。　　對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法。 　　注： （四） （五） （六要報(bào)告證監(jiān)會(huì) 　　出現(xiàn)以下情形，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行； （二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響； （三）出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；（同方向連續(xù)漲跌停板） （四）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。 　　期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)；實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)?！　∫杂袃r(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。 2）保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行?！　∑谪浗灰姿乃檬找姘凑諊?guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。 　　異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（2）發(fā)布市場(chǎng)信息；（3）監(jiān)管會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)； （4）查處違規(guī)行為?！　?shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 　　結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。 非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。 　　總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?！　】梢栽O(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)?！　∑谪浗灰姿蚊庵袑庸芾砣藛T，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆?！　±硎聲?huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。每屆任期3年?！　?/3以上會(huì)員參加方為有效。 ：（1）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（2）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（3）理事會(huì)認(rèn)為必要?！　『喜ⅰ⒎至⒒蛘呓馍⒍K止的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。 變更 　　證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、合并、分立?！　∥唇?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。 　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以采取會(huì)員制或者公司制（股份有限公司）的組織形式。執(zhí)行機(jī)構(gòu)：理事會(huì)。 法律責(zé)任 ——刑法——最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第一章 期貨交易主體 期貨行業(yè)協(xié)會(huì)一、性質(zhì) 自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人。結(jié)構(gòu) （三）期貨業(yè)協(xié)會(huì) ：自律組織、社團(tuán)法人。 4）其他 現(xiàn)場(chǎng)檢查、責(zé)令改正（限期整改）、風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 2013年8月30日起實(shí)施） （中金所2013年8月30日起實(shí)施） 二、特點(diǎn) 雜亂 重復(fù)較多 三、關(guān)注核心考點(diǎn) 四、考點(diǎn)分類(lèi)　　證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì) 　　期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、期貨從業(yè)人員、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官 　　證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)、期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、金融期貨投資者適當(dāng)性制度、期貨投資者保障基金、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。 （證監(jiān)會(huì)、2007年4月19日） （證監(jiān)會(huì)、2013年7月1日施行） 9.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)、2007年4月20日） （證監(jiān)會(huì)2009年9月1日施行、2012年2月2日修改） （證監(jiān)會(huì)2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改） （證監(jiān)會(huì)2011年5月1日） （證監(jiān)會(huì)2012年9月1日） （三）協(xié)會(huì)自律規(guī)則（修訂） （中期協(xié) 、2008年4月30日） （修訂）（中期協(xié)、2013年9月3日施行） （四）其 他（六） （二） （中金所（關(guān)注證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)） 2）報(bào)告 3）行政處罰：警告、罰款、沒(méi)收違法所得、撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可、停業(yè)整頓。 宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施。 ：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司 ：保證金安全實(shí)施監(jiān)控、管理保障基金 （五）其他 　　銀監(jiān)會(huì)、商務(wù)部。 業(yè)務(wù)規(guī)則 ——基本業(yè)務(wù)規(guī)則——期貨投資者保障基金——期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)——期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理——證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)——期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)——期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)——金融期貨章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。 期