【正文】 債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70％?；谄谪浗浖o合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 ，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。　　期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理?！　】蛻魬敧毩⒊袚顿Y風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。 ，按照合同約定對客戶提供資產管理服務，承擔資產管理受托責任?！　∑谪浌臼褂玫目蛻舫兄Z書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。　　當客戶委托資產發(fā)生權屬變更等重大情形，可能影響資產管理業(yè)務正常進行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產管理委托。 五、賬戶監(jiān)測監(jiān)控　　期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報送期貨資產管理賬戶的數據信息。　　期貨公司會員還應當對投資者進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立交易編碼。，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。 ，對資產管理業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務?！　∑谪浌緫斉c客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的時間和方式及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托?！　≠Y產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。 、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產管理業(yè)務的客戶。期貨公司資產管理業(yè)務一、總則，根據本辦法規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動?！　∑谪浌臼紫L險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。 ，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。 二、公司業(yè)務資格和人員從業(yè)資格（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬元；（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度； （五）近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；（六）近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。委托協(xié)議應當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務一、含義　 指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。期貨交易所根據其業(yè)務規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司?！　∑谪浌静坏门c不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。 期貨市場客戶開戶管理一、總則，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整?！　∑谪浌緫敱Ａ魰骘L險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章?！　∥醋泐~追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。，保障基金不予補償。　　對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 ：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；（三）保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。　　境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由證監(jiān)會會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行?！　】蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。　　期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。2）從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；注：不正當競爭。：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。，首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。 期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。 三、監(jiān)督管理 ，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 ：（1）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（2）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（3）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。 、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！　∑渌隆⒈O(jiān)事和財務負責人：期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。　　財務負責人，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格； 營業(yè)部負責人，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。第二章 期貨交易人員 董監(jiān)高一、含義 指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。 四、監(jiān)督管理、月度報告等有關資料?？蛻糍Y產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。 　　期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。 、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系?！　∑谪浌鞠蚬蓶|、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。從事資產管理業(yè)務的，應當依法登記備案。　　證監(jiān)會應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，作出批準或者不批準的決定。2. 未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。 　　有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大。 　　期貨交易所應當建立保證金管理制度。 ，應當經證監(jiān)會批準： （一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）證監(jiān)會規(guī)定的其他事項?！　∑谪浗灰姿坏弥苯踊蛘唛g接參與期貨交易?！　T分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。 　　職權：檢查財務；監(jiān)督董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；向股東大會會議提出提案；（三）會員管理。 3）經理 　　總經理1人，副總經理若干人。 2）執(zhí)行機構 　　董事會對股東大會負責。 3）總經理 （1）設總經理1人，副總經理若干人。 （4）職權：1）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；2）組織協(xié)調專門委員會的工作；3）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告?！　T大會結束之日起10日內，大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 （2）職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。 會員制期貨交易所章程還應當載明下列事項：（一）會員資格及其管理辦法；（二）會員的權利和義務；（三）對會員的紀律處分。 會員： 　　在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經濟組織。二、機構權力機構：全體會員組成的會員大會。 　　責成機構批評教育 （四）保證金監(jiān)控中心 職權： 1）行政許可：批準等?！　⌒谭ā⒆罡叻ㄔ簩徖砥谪浖m紛案件規(guī)定四、主體規(guī)律 （一）證監(jiān)會：性質 國務院直屬事業(yè)單位 結構 證監(jiān)會派出機構（各省證監(jiān)局） 職能：期貨交易監(jiān)督管理。 1）調解2）紀律處分 　　要求按期改正、訓誡、公開譴責、暫停撤銷從業(yè)資格。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。 　　負責人：證監(jiān)會任免。 期貨交易所章程（一）設立目的和職責； （二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構成； （四）營業(yè)期限；（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產生、任免及其職責；（七）基本業(yè)務制度；（八）風險準備金管理制度；（九）財務會計、內部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。 （二）管理 1）權力機構 （1）會員大會：全體會員組成。 　　會議紀要，由出席會議的理事簽名。 　　理事長不得兼任總經理?！　〗Y束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 1）權力機構 　　股東大會，由全體股東組成。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。 　　監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。 全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算。 二、做什么（1）提供交易的場所、設施和服務；（2）設計合約，安排合約上市；（3）組織并監(jiān)督交易、結算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔保；（5）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（6）證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用?！　∑谪浗灰姿鸀槌袚熑魏?，由此取得對違約會員的相應追償權?！　」局破谪浗灰姿召彵酒谪浗灰姿煞?、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。 7）按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業(yè)務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。 （二）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設立分支機構（公司所在地）；終止分支機構（分支機構所在地） 二、公司治理，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動?！　∑谪浌究梢栽O立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。 　　期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。 （五）客戶資產保護，歸客戶所有。　　期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用?！　≈袊C監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。 （七）財務負責人、營業(yè)部負責人（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。三、申請與核準、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員：中國證監(jiān)會依法核準，經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準?！　∑谪浌救斡镁惩馊耸繐谓浝韺尤藛T職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。