【正文】 amp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。ksv*3t nGK8! z89Am YWv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。ksv*3t nGK8!z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWv*3t nGK8!z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。MuWFA5uxY7JnD6YWRrWwc^vR9CpbK! zn%Mz849Gx^Gjqv^$U*3tnGK8!z89Am YWpazadNuKNamp。MuWFA5uxY7JnD6YWRr Wwc^vR9CpbK!zn%Mz849Gx^Gj qv^$UE9wEwZQcUE%amp。MuWFA5ux^Gj qv^$UE9wEwZQcUE%amp。ksv*3t nGK8! z89Am v^$UE9wEwZQcUE%amp。MuWFA5uxY7JnD6YWRrWwc^vR9CpbK! zn% Mz849Gx^Gjqv^$U*3t nGK8!z89Am YWpazadNuKNamp。MuWFA5uxY7JnD6YWRr Wwc^vR9CpbK!zn%Mz849Gx^Gj qv^$UE9wEwZQcUE%amp。MuWFA5ux^Gj qv^$UE9wEwZQcUE%amp。MuWFA5uxY7JnD6YWRrWwc^vR9CpbK! zn% Mz849Gx^Gjqv^$UE9wEwZQcUE%amp。 qYpEh5pDx2zVkumamp。 qYpEh5pDx2zVkumamp。 qYpEh5pDx2zVkumamp。qYpEh5pDx2zVkumamp。qYpEh5pDx2zVkumamp。qYpEh5pDx2zVkumamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWv*3t nGK8!z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 ksv*3tnGK8!z89Am YWv*3t nGK8!z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8!z89Am YWv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3t nGK8!z89Am UE9aQ Gn8xp$Ramp。 ksv*3t nGK8!z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3t nGK8!z89Am YWpazadNuKNamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpazadNuKNamp。 UE9aQGn8xp$Ramp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 ksv*3tnGK8! z89Am YWpaz adNuKNamp。 UE9aQGn8xp$Ramp。gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm 6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 gTXRm6X4NGpP$vSTTamp。 QA9wkxFyeQ^! dj sXuyUP2kNXpRWXm Aamp。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié) 算會(huì)員簽訂、變更、撤銷 協(xié)議的，應(yīng)在 3 日 內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù) 交易所 的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的 限倉(cāng)制度 。 八、 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從 全面結(jié)算會(huì)員 期貨保證金賬戶中劃撥。 因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。 五、 證監(jiān)會(huì)在受理后 3 個(gè)月做出決定或 不決定的批復(fù)。 三、 申請(qǐng) 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 的條件 ①上述二 ②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 2 人期貨或證券從業(yè)時(shí)間 5 年以上，其中至少 1 人期貨期貨從業(yè) 5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員 3 年以上。高管人員近 2 年未 受處罰。 1調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的， 5 日內(nèi)報(bào)告 ： 2 年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在 3 個(gè)月 內(nèi)做離任審計(jì)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 證監(jiān)會(huì)通過(guò) 審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷 進(jìn)行審 查 取得資格 30 日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可 期貨公司任用、免除高管人員的， 5 工作日 內(nèi)向 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告 。 其他人員有： 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 審批。 期貨高級(jí)管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié) 注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是 5個(gè)工作日。 【 73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。? 責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管 重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān) 保等， 期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人 應(yīng)在事件發(fā)生之日起 5 日 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào) 告 【 68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予 警告 、沒(méi)收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會(huì)員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒(méi)資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予 紀(jì)律處分 ， 并處 110萬(wàn)罰款。 一、易混淆的知識(shí) 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng) 3 個(gè)月 內(nèi)決定。 十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 期貨公司： ① 凈資本不低于 1500 萬(wàn) 凈資本不低于客戶權(quán)益的 6% 凈資本除營(yíng)業(yè)部家數(shù)不低于 300 萬(wàn) 凈資本 /凈資產(chǎn)不 低于 40% 流動(dòng)資產(chǎn) /流動(dòng)資本不低于 100% 負(fù)債 /凈資產(chǎn) 不高于 150% ②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事 IB 的，凈資本不低于 3000 萬(wàn) 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500 萬(wàn) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ① 9000 萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的 6% ③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng) 10%以上的 十一、 IB 業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)） 證券公司的條件： ① 申請(qǐng)前 6 個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于 12 億 ； 流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債 150%； 對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的 10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70% ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度， 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。 ②近 3 年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件 申請(qǐng)金融期貨 交易結(jié)算 資格：除 1 外 ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少 2 人證券或期貨 5 年以上，至少 1 人期貨 5 年以上且 3 年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊(cè)資本 5000 萬(wàn) ， 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③ 前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于 8000 萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于 2 億 或控 股股東凈資本不低于 5 億，不適用的凈資產(chǎn)不低于 8 億。 ③ 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管 2 年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿 50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于 3000 萬(wàn)。 持有 5%以上股東的： ①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于 3000 萬(wàn)，經(jīng)營(yíng) 2 年以上且最近 2 年中 1年盈利 或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于 2 億元。 期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的 20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的 3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五 千萬(wàn)分之十繳納。貨幣資金出資不低于 85% 四、法律法規(guī)處罰： 見(jiàn)整理資料 1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第 68 條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第 70 條處罰。 1高管人員任職資格取得 30 日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。年后 4 個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。 期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在 2 個(gè)月內(nèi)（ 2 條為 20 日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20 日內(nèi)（ 1 條 2 個(gè)月）審批。 期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由 3 個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè) 3 個(gè)月的就撤銷審批資格。 期貨公司的成立審批為 6 個(gè)月。 提供 IB 業(yè)務(wù)的在 20 日內(nèi)作出批復(fù)。 期貨交易所管理中的日期基本是 10 日、 但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為 3 日， 按季后 15日、年后 30 日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。 高管人員的管理辦法基本為 5 日 ，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定 10 日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是 3 日 處罰為 3 萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。 除 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 和 IB 業(yè)務(wù) 的資料保存 5 年以上，其他的都是 20 年 三、金額的比較： 設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低 3000 萬(wàn)。 保障基金：按期貨交易所 06 年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的 15%繳納。 機(jī)構(gòu)投資者損失的， 10 萬(wàn)以內(nèi)全額，超過(guò)的按照 80%賠，個(gè)人 10 萬(wàn)元以內(nèi)的全陪，超過(guò) 部分 90%賠。 六、設(shè)立期貨公司條件： 從業(yè)人員不少于 15 人，有資格的管理人員不低于 3 人。 ③ 3 年 內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿 2 年 持股 100%的股東：凈資本還不低于 10 億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于 15 億。 其他： 下列①人員不得擔(dān)任高管： ： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日起 5 年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的 3 年內(nèi)；不適當(dāng)人選 2 年內(nèi) ② 期貨 10 年、金融負(fù)責(zé)人 8 年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬 1 年。 九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)： 申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件： ①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人 2 年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東 2 年內(nèi)未處罰。 全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向 交易所 、 保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 （一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié) 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。 期貨公司的行為 ：下列經(jīng) 證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)： （除 7 外受理申請(qǐng)后 2個(gè)月 決定） ① 合并分立停業(yè)解散等， ②變更公司形式 ③變更范圍， 變更注冊(cè)資本， （受理申請(qǐng)后 20 日 內(nèi)決定） 變更 5%以上股權(quán) 設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止 境 外 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 其他情形 （受理申請(qǐng)后 20 日 內(nèi)決定） 期貨公司的行為： 下列經(jīng) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部） 批準(zhǔn)： （除②外受理申請(qǐng)后 20日 內(nèi)決定） ①變更法人、住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 ②設(shè)立境 內(nèi) 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) （受理申請(qǐng)后 2 個(gè)月 決定） ③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)費(fèi)范圍 （ 4）、其他事項(xiàng) 期貨交易所應(yīng)發(fā)布： 成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、收盤 價(jià)與開(kāi)盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情 期貨交易所的行為： 下列事項(xiàng) 交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì) ：（先決定） 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施 期貨交易所的行為 ： 下列事項(xiàng) 先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行 ：（先批） 章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng) 、住所或場(chǎng)所變動(dòng)、合并分立解散 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 1在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過(guò) 15 日 ，案情復(fù)雜的不超 30日 二、法規(guī)歸納： 期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證