【正文】 處以20100萬 【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處330萬罰款 【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以310萬， 其他的全部是 15倍罰款，不足10萬的處以1050萬，責(zé)任人處以110萬 對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分 期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易滿足下列之一的。（對責(zé)任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個(gè)月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會注銷許可證。 ③從業(yè)人員，總部至少5人。申請全面結(jié)算資格 ①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個(gè)長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 設(shè)立營業(yè)部的， 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。 ②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。每季度后15日繳納。期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。1期貨從業(yè)人員管理一般10日，1首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日報(bào)工作報(bào)告1期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。見P7調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長30日期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。 申請金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。： 凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150% 對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。申請前3個(gè)會計(jì)年度 至少1年盈利。董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。 3年未因經(jīng)營受過刑事處罰。：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。代履職不過6個(gè)月。 獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。43. 下列不可申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員38. 董事長和監(jiān)事會主席: 期貨業(yè)務(wù)3年。35. 未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。設(shè)立營業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。季度15日內(nèi) ，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。25. .期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。開臨時(shí)的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯(lián)名提議。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。15. 國企用信貸，財(cái)政資金交易： 15倍， 20萬處20100萬，負(fù)責(zé)人110萬。工作人從重罰。 個(gè)人：110萬。 個(gè)人: 15萬, 嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/ 11. 期貨公司欺詐客戶行為: 獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。8. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。7. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) 措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。 期貨交易的虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收不可用有價(jià)證券。派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)） 三個(gè)月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營2年。只要這個(gè)你就可以及格了）：注冊資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀(jì) 貨幣資金比例不低于85% 6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立 收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。不高于貨幣的4倍。6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財(cái)政部門制定。重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。組織：13倍， 10萬，處以1030W。發(fā)虛假廣告宣傳 組織：15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。單位負(fù)責(zé)人處330萬。 單位負(fù)責(zé)人：110萬 14：交割倉庫限制出庫入庫處15倍，10萬處1050萬，直接負(fù)責(zé)人110萬。19. 保障基金啟動資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止20061231風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會.22. 會員大會由理事會召集 每年一次。：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 ，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。28. .期貨交易所向證監(jiān)會報(bào)告義務(wù)：年度 4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。