【正文】 等對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是__。A．% B．% C．% D．%在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差擴(kuò)大的主要表現(xiàn)形式包括__。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。每季度后15日繳納。證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。、任免中層管理人員的為10日。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。報(bào)告義務(wù)%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。報(bào)告報(bào)送：季度后10日、年后1/20日。：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。③3年內(nèi)無處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。：凈資本1500萬；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。申請(qǐng)條件：①注冊(cè)資本最低3000萬。結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C．上市、修改或者終止合約 D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所2下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測(cè)的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益1下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯(cuò)誤的是__。A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應(yīng)及時(shí)處理C．乙在約定時(shí)間內(nèi)未提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn) D．乙因正當(dāng)事由耽擱，異議期可以延長(zhǎng)1期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。合同約定，對(duì)于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)提出。A．3 985元/噸 B．3 995元/噸 C．4 005元/噸 D．4 015元/噸 2002年11月8日，美國(guó)的組建了一個(gè)新的以交易股票為目的的交易所——One Chicago。A：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度B：結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 C：結(jié)算擔(dān)保金由投資者以其自有資金向期貨交易所繳納 D：結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)期貨結(jié)算部門的作用是__。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國(guó)家機(jī)關(guān)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。踏人套利，退出時(shí)也必須同時(shí)抽出雙腳 C：不需要明確寫明買人合約與賣出合約之間的價(jià)格差 D：在準(zhǔn)備平倉(cāng)時(shí)先了結(jié)價(jià)格有利的那筆交易期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 12009年，全球期貨和期權(quán)類交易量最大的合約是。當(dāng)日30年期國(guó)債期貨合約結(jié)算價(jià)為9816，則該投資者當(dāng)日盈虧狀況(不考慮手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用)為__美元。A．3 B．5 C．7 D．15中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．盈虧相抵后還有盈利 B．盈虧相抵后還有虧損 C．盈虧完全相抵D．盈利一定大于虧損小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．其他期貨從業(yè)人員 B．其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C．聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者2三角形的種類分為__。A：有價(jià)證券 B：利率 C：金屬D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品1若某賬戶的總資本金額是10萬元，為了規(guī)避投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，該投資者的下列操作，不正確的是__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥1以下屬于期權(quán)買期保值的有 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說法，不正確的有__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底期貨公司申請(qǐng)停業(yè)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。A．公開 B．公平C．公正D．誠(chéng)實(shí)信用美國(guó)期貨市場(chǎng)由__進(jìn)行自律性監(jiān)管。到3月份時(shí)，該投機(jī)者要求行使期權(quán)，同時(shí)在期貨市場(chǎng)上買入一份標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨合約。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)2下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的是__。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月百分比線中，最為重要的三條線是__。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨交易所員工大會(huì) 1100000美元面值的3個(gè)月期國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。A．非結(jié)算會(huì)員 B．結(jié)算會(huì)員C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個(gè)人投資者1在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間段對(duì)應(yīng)起來。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了過去的商品價(jià)格在會(huì)員制期貨交易所中，是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880在對(duì)股指期貨投資者的基本情況評(píng)估中，學(xué)歷評(píng)估分值上限為（）分。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨投資者以9622的價(jià)位賣出1張中長(zhǎng)期國(guó)債合約(面值為10萬美元)，后又以9710價(jià)位買進(jìn)平倉(cāng)，如不計(jì)手續(xù)費(fèi)時(shí)，這筆交易__美元。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉(cāng)庫(kù) D．會(huì)員下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)特點(diǎn)的說法，不正確的有__。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)務(wù)院在我國(guó)，__具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：期貨公司1期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價(jià)格指數(shù)期貨1中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C．書面審查 D．談話2申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）某投機(jī)者2月份時(shí)預(yù)測(cè)股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股指期貨看跌期權(quán)合約，(標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)合約以點(diǎn)數(shù)計(jì)算，每點(diǎn)代表250美元)。A．銅 B．鋁 C．鉛 D．錫從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu