【正文】 A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量2關(guān)于期貨公司次級債務(wù)的說法，正確的有。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力2某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶1我國對某一受災(zāi)國進(jìn)行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目1目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國1期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠期貨投資基金的投資策略包括__。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會降低市場的交易量二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。 D．為零2申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。 B．高于最低余額A．買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約2每日結(jié)算完畢后，會員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會員發(fā)出的追加保證金通知。A．全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C．全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任D．非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任2負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令1以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪1：銀行對賬單余額B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明D：期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)1在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手1按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所1關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．3% B．5% C．7% D．15%持倉量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價(jià)格______。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。A：銅、鋁、鋅B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。A．移動平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動平均線的行動往往提前于大趨勢變化C．移動平均線無論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動平均線起到支撐線和壓力線的作用__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．對客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。第五篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫和2個(gè)月的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。，超過10萬的部分按照80%，個(gè)人超過10萬的部分按照90%。每季度后15日繳納。：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。法律處罰，采取：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。%，報(bào)告證監(jiān)會。、任免中層管理人員的為10日。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。、暫停、終止會員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。報(bào)告義務(wù)%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。、證監(jiān)會報(bào)告。，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。報(bào)告報(bào)送：季度后10日、年后1/20日。：近3年內(nèi)無處罰。：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。營業(yè)部至少2人。②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。：凈資本1500萬；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40