【正文】 A．促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價格波動D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認2甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是__。A．參加會員大會B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．在期貨交易所進行期貨交易2期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。A．責令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)1下列期權(quán)中，時間價值最大的是（）。A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨D．自然災害指數(shù)期貨1金融期貨交易的特點中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同1從風險成因劃分，期貨市場的風險類型有__。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高1有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。A．一國國內(nèi)生產(chǎn)總值的實際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率)B．貨幣供應(yīng)增長率和利息率水平C．通貨膨脹率D．一國的物價水平影響著該國的進出口未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．真實性 B．準確性 C．合法性 D．完整性根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，應(yīng)當在期貨公司的風險監(jiān)管報表上簽字確認的人員有__。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A：需求的價格彈性是指一定時期內(nèi)一種商品需求量的相對變動對該商品價格的相對變動的反應(yīng)程度，或者說價格變動1％時需求量變動的百分比B：價格稍有下降即引起需求的大量增加時，稱為需求富有彈性(大于1)C：當價格下跌很多，僅引起需求的少量增加時，則稱為需求缺乏彈性(小于1)D：商品需求彈性是商品需求量變動率與價格變動率之比下列關(guān)于期貨公司的表述，錯誤的有__。A．全國人大常委會B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利2002從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費用2某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨2申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．保證投資者免受違約風險B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當賣方，對期貨賣方充當買方 C．保證期貨買方收到標的資產(chǎn)的實物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約1期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS1最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進行（）。A．交易準備金 B．交割保證金 C．交割準備金 D．結(jié)算準備金1期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A：強麥B：棉花、白糖 C：菜籽油 D：聚氯乙烯公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是__。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負責人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以（）為依據(jù)。6月 10日，現(xiàn)貨指數(shù)上漲至265點，權(quán)利金價格變?yōu)?0點，若該投資者將該期權(quán)合約對沖平倉，則交易結(jié)果是__美元。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后，報__備案。A．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價格波動D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善第五篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所管理辦法模擬試題2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓：期貨交易所管理辦法模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在__分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理2：買賣雙方都是入市開倉，一方買入開倉，另一方賣出開倉(即雙開)時，持倉量增加B：在買賣雙方中，一方為買入開倉，另一方為賣出平倉(即多頭換手)時，持倉量增加C：在買賣雙方中，一方為賣出開倉，另一方為買入平倉(即空頭換手)時，持倉量增加D：買賣雙方都持有未平倉合約，一方賣出平倉，另一方買入平倉(雙平)時，持倉量減少2期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當賠償客戶的損失。期貨公司應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（）。期貨公司應(yīng)當對王某做出處分決定后向__報告。A．人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位B．人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜C．人民法院執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用D．人民法院在執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，可以直接將該席位拿到社會上拍賣，出價最高者獲得該席位資格1下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（）。A．履約價格 B．敲定價格 C．交付價格 D．行權(quán)價格1全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議．結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括的內(nèi)容包括．A：風險管理措施、條件及程序 B：通知事項、方式及時限 C：協(xié)議變更和解除D：交易指令下達方式及審查或者驗證措施1期權(quán)合約的有效期與時間價值的關(guān)系是__。A．期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B．期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復C．期貨從業(yè)人員應(yīng)當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)D．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者1首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官__，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A．買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出1手5月大豆期貨合約 B．賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約 C．買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出2手5月大豆期貨合約 D．賣出1手3月大豆期貨合約，同時買入1手5月大豆期貨合約如果一種債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，其價格折扣或升水會隨著債券期限的縮短而以一個____的比率減少。A．對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C．集中在交易所內(nèi)通過公開競爭達成D．被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)絕大多數(shù)期貨合約都是通過（）方式了結(jié)交易。A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風險期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。A．年滿18周歲B．具有完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件下列屬于期貨公司內(nèi)部風險監(jiān)管措施的有。則下列說法正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）標準倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。2期貨交易萌芽于______。A．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定2不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是． A：研發(fā)負責人B：期貨公司法定代表人 C：經(jīng)營管理主要負責人 D：結(jié)算負責人2面值為1 000000美元的3個月期國債，意味著以__美元的價格成交該國債；當指數(shù)增長1個基點時，意味著合約的價格變化__美元。A．期貨交易所B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司D．中國期貨業(yè)協(xié)會2某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東B．公司財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，公司應(yīng)當立即向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C．中國證監(jiān)會對期貨公司作出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東D．期貨公司依法就重大事項向全體股東及監(jiān)管部門報告時，應(yīng)當立即在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告1開盤價集合競價在每一交易日開始前__分鐘內(nèi)進行。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國期貨交易委員會C：中國期貨交易所聯(lián)合委員會 D：中國證監(jiān)會1期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A．燃料油 B．黃金 C．銅D．天然橡膠1《期貨交易管理條例》自起施行．1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日1中國金融期貨交易所在掛牌成立。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．中期協(xié) C．中金所D．中期協(xié)及其派出機構(gòu)1__12月29日，中國期貨業(yè)協(xié)會宣告成立。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所在期貨市場上，無論是套期保值者還是投機者，盡管他們面臨的風險程度不同，但他們都同樣面臨遭受損失的風險，這是期貨市場風險特征的。A．財政部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)某商業(yè)銀行從事期貨交易擔保業(yè)務(wù)的資格，由__批準。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987COT持倉報告由____每周發(fā)布。假定市