【正文】 A．上升 B．下降 C．不變D．先升后降2期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。A．停業(yè)整頓 B．罰款C．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 D．警告2期貨公司會(huì)員為客戶開(kāi)設(shè)賬戶的基本程序有。A．已簽訂大豆購(gòu)貨合同，確定了交易價(jià)格B．三個(gè)月后將購(gòu)置一批大豆，擔(dān)心大豆價(jià)格上漲 C．庫(kù)存已滿無(wú)法購(gòu)進(jìn)大豆，擔(dān)心未來(lái)大豆價(jià)格上漲 D．大豆現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于期貨價(jià)格2關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián) D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)1期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。A：個(gè)人客戶頭部正面照 B：身份證正面掃描件C：?jiǎn)挝豢蛻糸_(kāi)戶代理人頭部正面照 D：?jiǎn)挝豢蛻魻I(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件1根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括__。A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購(gòu)起點(diǎn)，這一點(diǎn)使其可以被中小投資者所采用C．公募期貨基金的投資回報(bào)率一般高于私募期貨基金D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個(gè)人管理賬戶更為靈活，運(yùn)作成本較低1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理必要性的說(shuō)法，正確的是。A：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善 B：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)C：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有助于增強(qiáng)在國(guó)際價(jià)格形成中的主導(dǎo)權(quán)1下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。____應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．客戶B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員一個(gè)美國(guó)投資者持有英國(guó)的固定利率債券，則__時(shí)，該投資對(duì)該美國(guó)投資者不利。A．成交量B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A．道瓊斯綜合平均指數(shù) B．道瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù) C．道瓊斯運(yùn)輸業(yè)平均指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)以下交易代碼正確的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中的投機(jī)者可以劃分為_(kāi)_。A：加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原材料時(shí)價(jià)格上漲的情況B：供貨方已簽訂供貨合同，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲 C：需求方倉(cāng)庫(kù)已滿，不能買人現(xiàn)貨，擔(dān)心日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲 D：儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售，擔(dān)心日后出售時(shí)價(jià)格下跌2在期貨投機(jī)交易中，投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價(jià)格不能__當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程 D．公司章程2商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。這種賣出蝶式套利的最大可能虧損是__美分/蒲式耳。 C．期貨市場(chǎng)A．75000 B．25000 C．25000 D．75000 （）是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，是市場(chǎng)體系中的高級(jí)形式 A．現(xiàn)貨市場(chǎng)4月 20日，某投機(jī)者在CME買入10張9月份標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約，成交價(jià)為1300點(diǎn)，同時(shí)賣出10張12月份標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約，價(jià)格為1280點(diǎn)。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分B．不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機(jī)制 D．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育1期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬(wàn)元。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) C．國(guó)家外匯管理局 D．期貨交易所1我國(guó)期貨交易采用的結(jié)算制度是__。A．按照損失的80%補(bǔ)償 B．不予補(bǔ)償C．按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償 D．按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償1期貨公司擬任命本公司員。A：看漲期權(quán) B：看跌期權(quán) C：美式期權(quán) D：歐式期權(quán)客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分當(dāng)實(shí)際期指低于無(wú)套利區(qū)間的下界時(shí)，以下操作能夠獲利的是。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．3個(gè)月 D．4個(gè)月期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括__。A： 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B： 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D： 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大參考答案[ABC]3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：（）A．三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)C．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)D．理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)參考答案[B]第五篇：北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試試卷北京2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在進(jìn)行交叉套期保值交易中，所選的期貨品種是____ A：與該現(xiàn)貨商品相對(duì)應(yīng)的期貨品種B：與該現(xiàn)貨種類不同，但在價(jià)格走勢(shì)上大致相同的期貨合約 C：與現(xiàn)貨商品的相互替代性較弱的品種 D：與現(xiàn)貨商品沒(méi)有任何關(guān)聯(lián)的期貨品種會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責(zé)任 C．資金來(lái)源 D．接受監(jiān)管下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。參考答案[錯(cuò)誤]3．取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A： 客戶代表B： 公司的交易部經(jīng)理C： 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D： 出市代表參考答案[D]v 判斷題1．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。A： 監(jiān)督B： 自律C： 市場(chǎng)D： 計(jì)劃參考答案[B]3．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)第四篇：期貨交易所管理辦法期貨法律習(xí)題：期貨交易所管理辦法單選題1．在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 B．信息公開(kāi)制度 C．保證金制度 D．漲跌停板制度2下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有__。A．召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A：市價(jià)指令 B：限價(jià)指令 C：止損指令 D：新價(jià)值令1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員的有__。A．對(duì)全部會(huì)員雙邊提高交易保證金 B．對(duì)全部會(huì)員單邊提高交易保證金C．對(duì)部分會(huì)員不同比例地提高交易保證金 D．對(duì)部分會(huì)員同比例地提高交易保證金1下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．公正 B．公開(kāi) C．效率 D．公平1下列關(guān)于限價(jià)指令的說(shuō)法正確的有______。A．依法行使期貨市場(chǎng)審批權(quán) B．監(jiān)督期貨交易品種C．監(jiān)督期貨公司、期貨交易所 D．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)1會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利有（）。A．違背市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動(dòng)B．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡C．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者高價(jià)賣出合約使得期貨價(jià)格下跌，供求趨于平衡D．操縱市場(chǎng)的投機(jī)行為能減緩價(jià)格波動(dòng)若某投資者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入1手(1手=10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，而此后市場(chǎng)上的5月份大豆期貨合約價(jià)格下降到3 980元/噸，該投資者再買入1手該合約，那么當(dāng)該合約價(jià)格回升到__時(shí)，該投資者是獲利的。A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開(kāi)展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A：董事B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：監(jiān)事D：技術(shù)部負(fù)責(zé)人期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%下列選項(xiàng)中，屬于編制股票指數(shù)采用的計(jì)算方法的是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）全球鋁土礦儲(chǔ)量大的國(guó)家有__等。A．近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格下跌B(niǎo)．近期月份