【文章內(nèi)容簡介】 __。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)下列銷售人員的行為，可能導(dǎo)致銷售人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．處理投資者申請出現(xiàn)差錯(cuò) B．接受投資者全權(quán)委托 C．對投資者作出盈虧承諾D．審核投資者開戶證件、資料時(shí)不嚴(yán)基金銷售市場細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場的客戶差異。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識(shí)別原則下列不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是____ A：現(xiàn)貨價(jià)格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率 C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況 D：匯率的變動(dòng)%，%，%，投資者趙先生以10000元現(xiàn)金申購該基金，那么趙先生得到的基金份額是__份。A． B． C． D．海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責(zé)” D．“了解你的目標(biāo)”分析債券基金的兩個(gè)主要角度是__。A．對基金持有債券的數(shù)量和信用等級(jí)的分析 B．對基金持有債券的平均久期和信用等級(jí)的分析 C．對基金持有債券的數(shù)量和債券價(jià)格的分析D．對基金持有債券的平均久期和債券價(jià)格的分析在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對此下列說法正確的是__。A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C．用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障1下列關(guān)于我國證券交易所競價(jià)方式的說法，不正確的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：001在進(jìn)行基金公司的分析與評價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況D．公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)情況1金融期貨一般不包括__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨1____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金 B：證券投資基金 C：開放式基金 D：封閉式基金1基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性1基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)1分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購買方式 B．購買價(jià)格 C．認(rèn)購比例 D．認(rèn)購期間1有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是__。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時(shí)性2在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價(jià)的客觀公正性原則的是__。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價(jià)依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)2開放式基金的分紅方式有__。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2基金銷售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì)C．基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu) D．財(cái)政部2基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易2《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對會(huì)員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理債券不能收回投資的情況有__。A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風(fēng)險(xiǎn)C．債務(wù)人不履行債務(wù)D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失特殊類型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金D．上市開放式基金關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B．從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A：基金保管機(jī)構(gòu) B：基金保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) C：基金代理機(jī)構(gòu) D：基金管理機(jī)構(gòu)ETF與投資者交換的是__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎(chǔ)。A．負(fù)債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金債券是證明__關(guān)系的憑證。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)1關(guān)于政府債券，下列說法正確的有__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．政府債券可作為政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱為國債D．根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年1與銀行儲(chǔ)蓄存款相比較，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__銀行儲(chǔ)蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于1LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報(bào)單位為__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣1董事會(huì)每年應(yīng)至少召開____定期會(huì)議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制1以下關(guān)于LOF基金份額的說法正確的有__。A．LOF基金份額是分系統(tǒng)登記的B．登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額只能直接在證券交易所賣出，不能申請贖回C．登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣出，不能直接申請贖回D．基金份額持有人擬申請將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請將登記在基金注冊登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管1對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是__。A．每個(gè)開放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告兩次 D．每月公告一次1通過基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的服務(wù)，投資者可以在__等方面獲得更專業(yè)的服務(wù)。A．基金既往表現(xiàn)業(yè)績評價(jià) B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風(fēng)險(xiǎn)收益匹配1債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動(dòng)利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券1存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：20032基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)2根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。A：《證券投資基金法》B：《證券投資基金托管資格管理辦法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》2最易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．優(yōu)先股B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票2我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股2政策性銀行通常以__作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債第四篇：西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的__。A．現(xiàn)值 B．期望價(jià)值 C．價(jià)值總和 D．期望價(jià)格封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試__是指通過一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見。A．財(cái)務(wù)診斷 B．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) C．資產(chǎn)配置 D．理財(cái)規(guī)劃金融期貨一般不包括__。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標(biāo)準(zhǔn)差 C．貝塔 D．協(xié)方差小型資本