【文章內(nèi)容簡介】 金管理人 C：基金托管人D：基金市場服務(wù)機構(gòu)5關(guān)于基金托管費計提標準，下列說法不正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費率越低B．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系 C．% D．%5目前，我國的基金銷售機構(gòu)主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。____總體上占據(jù)了基金代銷的較大市場份額。A：基金管理公司直銷中心 B：證券公司C：基金投資咨詢公司 D：商業(yè)銀行60、開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內(nèi)應由基金清算小組予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10第三篇：2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格：權(quán)益類風險和收益試題2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格：權(quán)益類風險和收益試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是__。A．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B．組合化金融衍生產(chǎn)品 C．證券化金融衍生產(chǎn)品 D．復合化金融衍生產(chǎn)品基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．政策風險 B．利率風險C．通貨膨脹風險D．基金公司的經(jīng)營風險參與證券投資的金融機構(gòu)包括__。A．證券經(jīng)營機構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．主權(quán)財富基金基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A．控制環(huán)境 B．風險評估 C．控制活動 D．信息溝通目前國內(nèi)的封閉式基金主要投資于__。A．股票資產(chǎn) B．債券資產(chǎn) C．貨幣資產(chǎn) D．混合資產(chǎn)____，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月導致基金銷售操作風險的原因主要有__。A．基金銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤D．銷售人員不遵循規(guī)章制度關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是__。A．證券投資基金 B．銀行理財產(chǎn)品 C．券商集合計劃 D．銀行定期存款某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 ，，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；1__是指將應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額進行基金分配。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股1基金銷售機構(gòu)應__。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》1金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性1在基金份額認購上一般存在兩種收費模式，即__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式 D．凈額收費模式1根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場可以分為__。A．初級市場和次級市場 B．發(fā)行市場和交易市場 C．一級市場和二級市場 D．股票市場和債券市場1基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風險收益特征。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資理念 D．操作風格1下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A．繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承 B．捐贈是指基金管理人將其合法管理的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形C．司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書，將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織D．任何情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的可持有本基金份額的投資者的條件1關(guān)于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露B．開放日的收益公告，應在當日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率1基金會計報表至少應包括__。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負債表 C．利潤表D．所有者權(quán)益(基金凈值)變動表”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型2對__投資者而言，短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報是其關(guān)注的目標。A．積極型 B．保守型 C．投機 D．穩(wěn)健型2封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為__元人民幣。A．1 B． C． D．2基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點宣傳。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2根據(jù)《證券投資基金法》，開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，這主要是為了__ A．以備支付基金份額持有人的贖回款項 B．提高基金組合的久期，使之與負債相匹配 C．降低資本利得稅和基金托管費等費用 D．提高基金的整體收益水平2基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。A．基金銷售機構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門2封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A：1 B：2 C：3 D：52成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預測而正確改變____對基金擇時能力進行衡量的方法。A：組合風險B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預期收益率2截至2008年2月，我國已有__家境外機構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，52保護基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導 B．操縱 C．欺詐D．投資損失目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金銷售中，常用的營業(yè)推廣手段有__。A．費率優(yōu)惠 B．廣告促銷C．銷售網(wǎng)點宣傳D．舉辦投資者交流活動3在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議 D．基金審計報告3通過公開資料能夠獲得的基金基本信息有__。A．基金產(chǎn)品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金產(chǎn)品業(yè)績信息D．基金經(jīng)理和公司管理團隊信息3股價的漲跌與公司的盈利的變化__。A．同時發(fā)生，變化幅度也相同 B．不同時發(fā)生，但變化幅度相同 C．同時發(fā)生，但變化幅度不相同 D．不同時發(fā)生，變化幅度也不相同3小張打算購買基金進行投資。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。，，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長率為__。A．% B．% C．% D．%3國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則3中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．中央銀行股票 B．中央銀行債券C．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券 D．中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊期權(quán)3基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說明書D．基金上市交易公告書3信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《公司法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》4以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．股票的市場價格由股票的價值決定B．供求關(guān)系是最直接影響股票的市場價格因素C．任何經(jīng)濟、政治、軍事、社會因素的變動都會影響公司經(jīng)營狀況，進而影響股票價格D．影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征4__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．風險性 D．流動性4基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。A．投資部 B．研究部 C．交易部D．監(jiān)察稽核部4當投資者不僅僅投資于無風險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個組成部分時，就會比較關(guān)注該組合的市場風險，在這種情況下，β會被認為是適當?shù)娘L險度量指標，從而對基金績效衡量的適宜指標就應該是____ A：特雷諾指數(shù) B：夏普指數(shù) C：阿爾法指數(shù) D：詹森指數(shù)4______是基金一切活動的中心；______在整個基金的運作中起著核心的作用。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者4證券投資的系統(tǒng)性風險不包括__。A．政策風險B．經(jīng)濟周期波動風險 C．信用風險 D．購買力風險4根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動型基金和被動型基金4將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同4__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)50、某公司擬申請上市發(fā)行股票，發(fā)行后公司股份總數(shù)為5億股，股本總額為5億元人民幣，則該公司公開發(fā)行的股份應至少為__億股。A． B． C．1 D．5按投資市場分類，股票型基金可分為__。A．國外股票型基金 B．全球股票型基金 C．國內(nèi)股票型基金 D．增長型股票基金5以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費5只能在失效日當日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．美式期權(quán) B．歐式期權(quán) C．看跌期權(quán) D．看漲期權(quán)5債券基金收益與市場利率的關(guān)系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關(guān)的 D：不確定的5封閉式基金募集失敗后，基金管理人應將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿后__退還基金投資人。A．10日內(nèi)B．10個工作日內(nèi) C．30日內(nèi)D．30個工作日內(nèi)5下列關(guān)于保本型基金的說法，不正確的是__。A．保本型基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報 B．安全墊是指保本型基金設(shè)定的風險投資者可承受的最高損失限額 C．安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風險也越大D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%5通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查5____是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有