【文章內容簡介】 長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會D．基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會通常，股票分割會導致股價__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動結合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化對于基金交易費，下列說法正確的有__。A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費、經手費、證管費等由托管人按有關規(guī)定收取下列不屬于基金市場營銷特殊性的是__。A．專業(yè)性 B．適用性 C．服務性 D．一次性專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，取得基金從業(yè)資格的人員應不少于__人，且不低于員工人數的1/2。A．10 B．20 C．30 D．50基金合同的主要披露事項不包括____ A：基金運作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產凈值的計算方法和公告方式 D：風險警示內容銷售決策流程控制要求__。A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關等單位核查 C．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品D．對其銷售分支機構的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃以下屬于證券市場中介機構的有__。A．證券公司 B．證券服務機構 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會1開放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A．基金募集份額總額不少于2億份 B．基金募集金額不少于2億元人民幣 C．基金份額持有人不少于1000人D．中國證監(jiān)會對驗資報告和基金備案材料進行書面確認1以下關于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A．面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人 B．應建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式 C．相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個性化的服務D．應以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展1股票風險的內涵是指預期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31我國基金銷售監(jiān)管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險1根據運作方式的不同，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金1__無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金1基金利息收入主要來源于__等方面。A．存出保證金 B．債券投資 C．結算備付金 D．銀行存款1基金銷售人員應根據__推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險。A．投資者的目標 B．風險承受能力 C．預期收益率 D．投資偏好證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價2證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格時，其應具備的條件不正確的有__。A．注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務2個以上完整會計C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的1/2 D．最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為2股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產 C．等額資金 D．紅利2公募基金的會計責任主體是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人2《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用2基金托管人的首要職責是__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產 D．監(jiān)督基金投資運作2美國稱證券投資基金為__。A．信托產品 B．共同基金C．證券投資信托基金 D．單位信托基金2參與證券投資的金融機構有__等。A．保險公司 B．證券經營機構 C．主權財富基金 D．合格境外機構投資者2下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2__主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統(tǒng)。A．前臺業(yè)務系統(tǒng) B．后臺業(yè)務系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送和信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進入運作期。A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；1二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件3根據《證券投資基金運作管理辦法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額總額__的基金份額持有人可以自行召集基金持有人大會。A．5% B．10% C．20% D．30%3基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應當登載從合同生效之日起計算的業(yè)績。A．6個月以上不滿1年 B．1年以上不滿10年 C．10年以上 D．15年以上3基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．103基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現收益 C．留存收益D．基金的貝塔值3證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。A．會計師事務所 B．證券投資咨詢公司 C．資產評估機構 D．律師事務所3基金的估值方法必須__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化3代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場3建立客戶關系的過程中，其工作內容包括__。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關系的維護基金銷售機構出現使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__等行政監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．出具警示函 C．暫停履行職務D．認定為不適宜擔任相關職務者4在我國，投資者認購ETF份額的方式包括__。A．實物認購 B．證券認購C．場外現金認購 D．場內現金認購4普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于__。A．認購時間與股權登記日的關系 B．認購時間 C．股權登記日D．持有股票時間的長短4基金銷售中，__的手段之一為銷售網點宣傳。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系4關于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過場內、場外渠道申購贖回B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回4下列關于證券投資風險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券D．股票的收益率一般高于債券4既注重資本增值又注重當期收入的基金被稱為__。A．平衡型基金 B．增長型基金 C．收入型基金 D．防御型基金4下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金4根據《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90%4我國基金業(yè)在試點發(fā)展階段中呈現的特點有__。A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B．基金在規(guī)范化運作方面得到很大的提高C．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金 D．對老基金進行了全面規(guī)范的清理50、下列基金中，屬于混合型基金的是__。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數基金D．成長股票基金5以追求資本增值為基本目標，投資于具有良好增長潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開放式基金 D：成長型基金5基金銷售機構針對__，可以通過召開研討會、推介會等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產品。A．保險公司 B．財務公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者5政府和中央政府直屬機構是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金5預測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權重，且一般高于它在標準普爾500種股票指數中的權重。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權____ A：消極的股票風格管理及應用 B：積極的股票風格管理及應用 C：混合的股票風格管理及應用 D：獨立的股票風格管理及應用5《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人5個別證券特有的風險是____ A：操作風險 B：系統(tǒng)性風險 C：非系統(tǒng)性風險 D：管理運作風險5普通股股東一般不享有__。A．公司重大決策參與權 B．公司資產收益權 C．優(yōu)先認股權D．優(yōu)先剩余資產分配權5對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系5以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為____ A：指數基金 B：基金中的基金 C：傘型基金D：信托投資單位60、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定