【文章內(nèi)容簡介】 。A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報告單B．開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用C．客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當按規(guī)定的期限保存于證券公司D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載下列不符合可轉(zhuǎn)換證券籌資特點的是__。A．可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本 B．可轉(zhuǎn)換證券有利于資本結(jié)構(gòu)調(diào)整C．如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán) D．利用可轉(zhuǎn)換債券籌資的成本要低于普通股無記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權(quán)利 B．股票記載方式 C．轉(zhuǎn)讓方式 D．安全性（）應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機構(gòu) C．存管銀行 D．中國證監(jiān)會上市公司召開股東大會，董事會應(yīng)當于會議召開__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45 1940年，__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。A．英國 B．美國 C．瑞士 D．法國1證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的根本、市場經(jīng)濟的基本原則是__。A．客戶至上 B．公平競爭 C．勤勉盡責 D．友好合作1金融期權(quán)合約本身也可以成為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂__。A．金融期貨合約期權(quán) B．股票指數(shù)期權(quán) C．貨幣期權(quán) D．復合期權(quán)1證券從業(yè)人員禁止的行為是__。A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C．以獲取投機利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用1假定某公司在未來每期支付的每股股息為9元錢，必要收益率為10%，該公司股票當前的市場價格為80元，用零增長模型計算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元1通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告。A．3% B．5% C．7% D．10%1建業(yè)股息是__。A．公司前期未分配利潤 B．對公司未來盈利的預分 C．公司的借款 D．公司當期盈利1新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．40001歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為__元。A． B． C． D．1根據(jù)我國現(xiàn)行的交易制度，可以進行回轉(zhuǎn)交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行（）后得出的綜合性風險控制指標。A．風險調(diào)整 B．納稅調(diào)整 C．負債調(diào)整 D．資產(chǎn)調(diào)整2如果某股票某交易日開盤封漲停，之后漲停板打開，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線為（）、以下對于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的是__。A．公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責明確，相互協(xié)助，又相互制衡 B．應(yīng)實行獨立董事制度C．應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制 D．應(yīng)堅持股東利益優(yōu)先原則2一般而言，劃分系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險采用的方法是__。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．系統(tǒng)分析法 D．積極投資法2標有__字樣的股票表示該上市公司收到退市風險警示。A．ST B．*ST C．PT D．*PT2藥師不僅對所提供的藥品質(zhì)量負責,而且要對藥品使用的結(jié)果負責 A．藥學服務(wù) B．藥學服務(wù)階段 C．臨床用藥階段 D．臨床藥學階段 E．傳統(tǒng)藥學階段二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是__。A．甲公司凈資產(chǎn)占實收資本的30% B．乙公司或有負債達到凈資產(chǎn)的55% C．丙因做生意虧本，欠別人2萬元已經(jīng)到期，至今不能清償 D．丁因搶劫罪被判處2年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)4年下列敘述正確的是__。A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷 B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷關(guān)于QDⅡ基金的申購和贖回，以下說法錯誤的是__。A．申購采用全額交款方式B．若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶C．對QDⅡ基金而言，投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項D．一般情況下，基金管理公司會在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組普通股票和優(yōu)先股票是按__分類的。A．股票的價值 B．股票的格式C．股東享有的權(quán)利 D．股東的風險和收益境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及__等內(nèi)容和資料。A．家庭成員 B．通訊地址 C．聯(lián)系電話 D．國籍股份有限公司的資本，是指在公司登記機關(guān)登記的__。A．資產(chǎn)總額 B．股份資本 C．注冊資本 D．資產(chǎn)凈值信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔保債券 C．無擔保證券 D．金融債券根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2 B． C． D．4上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求有__。A．上市公司在公開發(fā)行證券前的2～5個工作日內(nèi)，應(yīng)當將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱B．上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當將發(fā)行情況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱C．上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間D．上市公司可以早于法定披露信息的時間將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊1國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣D．本國貨幣或外國貨幣1將招股說明書全文文本及備查文件置備于（），以備查閱。A．有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)住所及其營業(yè)網(wǎng)點 B．發(fā)行人住所C．擬上市證券交易所住所D．主承銷商和其他承銷機構(gòu)的住所1證券公司對發(fā)行人的權(quán)利，是指__。A．請求召開證券持有人會議的權(quán)力B．參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)力 C．配售股份的認購權(quán)力D．請求分配投資收益的權(quán)利1中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查，主要包括__。A．銷售機構(gòu)的內(nèi)部控制是否體現(xiàn)健全、有效、獨立、審慎的原則B．控制環(huán)境、風險評估、授權(quán)控制、內(nèi)部監(jiān)控、危機處理等要素是否達到要求 C．銷售決策環(huán)節(jié)是否按照《基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》設(shè)立的標準和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行D．銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程是否按照《基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》設(shè)立的標準和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行1情景綜合分析法的預測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～61特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金D．交易型開放式指數(shù)基金1下列關(guān)于“反向的”收益率曲線的表述，正確的有__。A．長期債券收益率比短期債券收益率高 B．預期市場收益率會上升C．短期債券收益率比長期債券收益率高 D．預期市場收益率會下降1證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．201對于發(fā)行人報告期內(nèi)存在對同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務(wù)進行重組情況的，如同時符合下列（）條件，則視為主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化。A．被重組方應(yīng)當自報告期期初起即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制B．如果被重組方是在報告期內(nèi)新設(shè)立的，應(yīng)當自成立之日即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制C．被重組方應(yīng)當自報告期內(nèi)與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制 D．被重組進入發(fā)行人的業(yè)務(wù)與發(fā)行人重組前的業(yè)務(wù)具有相關(guān)性現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價2信息產(chǎn)業(yè)中的吉爾德定律，是指在未來25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．182融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括__。A．證券公司的監(jiān)管 B．證券交易所的監(jiān)管 C．客戶查詢 D．信息公告2某公司會計末的總資產(chǎn)為200萬元，其中無形資產(chǎn)為10萬元，長期負債為60萬元，股東權(quán)益為80萬元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為__。A． B． C． D．2股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天2依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資 B．全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的30% C．投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可D．有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元第四篇：吉林省2015年下半年基金從業(yè)資格：可轉(zhuǎn)換債券考試試卷吉林省2015年下半年基金從業(yè)資格：可轉(zhuǎn)換債券考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售活動的業(yè)務(wù)主體是__。A．信托公司 B．證券公司 C．商業(yè)銀行 D．基金公司近年來，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場的絕對比重。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問__需直接從基金財產(chǎn)中列支。A．申購費 B．贖回費C．基金轉(zhuǎn)換費 D