【文章內(nèi)容簡介】 股票；一攬子股票4成長型股票通常是指收益增長速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高4《證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．對老基金進行了全面規(guī)范清理 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金業(yè)市場營銷和服務創(chuàng)新日益活躍 D．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高4以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進行分類的是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．息票累積債券50、有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的是__。A．金融期貨B．交易所交易期權 C．金融遠期合約 D．權證5分析營銷環(huán)境時，對基金銷售機構(gòu)本身的情況應關注__。A．營銷團隊 B．經(jīng)營策略 C．資本實力D．公司股權結(jié)構(gòu)5下列關子封閉式基金交易賬戶開立的說法，正確的有__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D．已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶5我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．365 D．3975基金銷售機構(gòu)應制定完善的資金清算流程，確?；痄N售資金的清算與交收的__，保證銷售資金的清算與交收工作順利進行。A．安全性 B．及時性 C．高效性 D．合理性5證券市場兩個最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品5我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利包括__。A．分享基金財產(chǎn)收益B．參與分配清算后的基金財產(chǎn)C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額5下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是__。A．高久期高信用債券基金 B．高久期低信用債券基金 C．低久期高信用債券基金 D．低久期低信用債券基金5以__為主要投資對象的基金可以歸為債券型基金。A．政府債 B．公司債 C．企業(yè)債D．一年期內(nèi)的央行票據(jù)5關于信用制度的表述錯誤的有__。A．信用制度的發(fā)展是促使證券市場發(fā)展的因素之一 B．隨著信用制度的發(fā)展，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)C．信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場為有價證券的流通創(chuàng)造了條件D．信用制度的發(fā)展與證券市場的發(fā)展沒有必然聯(lián)系60、以下關于差異性目標市場策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個或者更多的細分市場作為目標市場B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費用提高、運營管理復雜化等問題第三篇：河南省2016年下半年基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試試卷河南省2016年下半年基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)當前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準 C．經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D．基金份額發(fā)售目前，我國債券型基金的管理費率一般在__之間。A．%～% B．%～% C．%～% D．%～%除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構(gòu)成。A．與基金相關的律師費用 B．清算費用C．與基金相關的會計師費用 D．公關費用根據(jù)基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎包括__。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時定期更新相關基金的風險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作以下四種金融產(chǎn)品中，__的流動性較好。A．信托產(chǎn)品 B．券商集合計劃 C．銀行定期存款 D．證券投資基金下列屬于基金信息披露“重大性”概念標準的有__。A．證券交易量標準B．影響證券市場價格標準 C．影響投資者決策標準 D．對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是____的運行機制。A：相互聯(lián)系 B：相互促進 C：相互競爭 D：相互制衡一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產(chǎn)。A．25% B．30% C．45% D．50%現(xiàn)場檢查主要側(cè)重對銷售機構(gòu)__進行檢查。A．財務狀況 B．人力資源 C．內(nèi)部控制 D．資格許可股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利1根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60% B．70% C．80% D．90%1我國基金業(yè)快速發(fā)展階段的代表性基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．南方積極配置基金 C．南方避險增值基金 D．國投瑞銀瑞?；?____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿____年后方可申請發(fā)行上市。A：1 B：2 C：3 D：51目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%1對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A．能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關信息B．應當記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關信息 C．應當具備交易清算、資金處理的功能D．應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能1我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人1基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5% 11997年11月14日頒布的__，是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。A．《證券投資基金法》 B．《證券法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》基金注冊登記機構(gòu)負責的業(yè)務包括基金__。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收2基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應履行__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性2以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)2股東大會是股份公司的權力機構(gòu)，由__組成。A．持股5%以上的股東 B．全體股東 C．全體員工D．公司高級管理人員2____負責組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監(jiān)督。A：中國證券監(jiān)督管理委員會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司2前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10 000份基金份額的申請。，%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 9952基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。A．2 B．3 C．5 D．72在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷2一般而言，當市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大2中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了__。A．抵御通貨膨脹風險 B．規(guī)避系統(tǒng)性風險 C．分散非系統(tǒng)性風險D．降低基金管理運作風險《證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．實現(xiàn)從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越 B．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 C．基金行業(yè)對外開放程度不斷提高D．基金業(yè)市場營銷和服務創(chuàng)新日益活躍二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3QDⅡ為應付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%3特雷諾指數(shù)考慮的是____ A：總風險 B：市場風險 C：非系統(tǒng)風險 D：部門風險3我國基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__承擔。A．商業(yè)銀行B．基金投資咨詢機構(gòu) C．基金銷售機構(gòu)D．基金注冊登記機構(gòu)3基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內(nèi)進行封閉式基金的發(fā)售。A：2 B：3 C：4 D：63下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)3證券市場中介機構(gòu)是指____ A：進行證券的發(fā)行、交易的各類機構(gòu)B：對證券的發(fā)行、交易進行規(guī)范的各類監(jiān)管部門 C：為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構(gòu) D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)3下列關于記名股票特點的說法，正確的有__。A．轉(zhuǎn)讓相對簡便B．便于掛失，相對安全 C．股東權利歸屬于記名股東D．認購股票款項不一定一次繳足3認購LOF份額，可能使用__。A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶3基金持有人享有__等法定權利。A．分享基金財產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運作管理權 C．剩余基金資產(chǎn)分配權 D．基金資產(chǎn)保管權__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券4__屬于證券投資的系統(tǒng)性風險。A．利率風險 B．信用風險 C．經(jīng)營風險 D．財務風險4資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．實體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化4下列關于基金托管人職責的說法，不正確的是__。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告4在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．前端收費模式 B．后端收費模式 C．全額收費模式