【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 跟蹤誤差第三篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起____日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A：5 B：10 C：20 D：30證券投資基金的客戶(hù)服務(wù)方式通常包括__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信D．電話服務(wù)中心根據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金分為_(kāi)_、__和其他基金三種類(lèi)型。A．配置型基金 B．靈活組合型基金 C．公募基金D．貨幣市場(chǎng)基金下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。A．上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開(kāi)始實(shí)行 C．D．買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報(bào)賣(mài)出基金對(duì)所投資的上市公司的__變動(dòng)，必須進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算。A．資產(chǎn) B．利益 C．凈資產(chǎn) D．負(fù)債證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》，客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存__年。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．公開(kāi)管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)具備的條件包括__。A．注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2 D．最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為從事基金銷(xiāo)售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》1對(duì)于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來(lái)說(shuō)，__是比較有效的積累投資的方式。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主1不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B：投資主體不同C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險(xiǎn)水平不同1從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書(shū)1中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是__。A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)1中小投資者選擇購(gòu)買(mǎi)股票基金而不是直接購(gòu)買(mǎi)股票，通常是為了__。A．抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D．降低基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)1下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到周 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月C．會(huì)計(jì)主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類(lèi)為持有至到期投資1下列關(guān)于商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的有__。A．資本充足率必須達(dá)到監(jiān)管要求 B．必須設(shè)立負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)C．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/31小李觀察到最近股票市場(chǎng)由于全球經(jīng)濟(jì)局勢(shì)價(jià)格發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中股票拋出并購(gòu)買(mǎi)了債券，這是因?yàn)楣善钡腳_增大。A．流動(dòng)性 B．期限性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益性1下列說(shuō)法不正確的是__。A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人B．基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C．基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的 D．基金托管人是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保障。A．投資能力 B．研究能力 C．營(yíng)銷(xiāo)能力D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力2下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，正確的有__。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有__。A．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息 B．發(fā)行人是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體 C．投資者是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體D．債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證2在我國(guó)，開(kāi)放式基金中，一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金類(lèi)型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金2證券市場(chǎng)的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)2根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會(huì)團(tuán)體法人C．不以營(yíng)利為目的的法人 D．以營(yíng)利為目的的法人2基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起__日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。A．2 B．3 C．5 D．72目前國(guó)內(nèi)的封閉式基金主要投資于__。A．股票資產(chǎn) B．債券資產(chǎn) C．貨幣資產(chǎn) D．混合資產(chǎn)2下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類(lèi)B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人C．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體2下列說(shuō)法正確的是__。A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費(fèi)用的義務(wù)，其需要繳納和支付的費(fèi)用僅包括申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務(wù)，但不承擔(dān)基金合同終止的義務(wù) C．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的無(wú)限責(zé)任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權(quán)，也承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任__是指對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營(yíng)銷(xiāo)的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱(chēng)。A．營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境 B．營(yíng)銷(xiāo)組合 C．營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程 D．目標(biāo)市場(chǎng)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3負(fù)責(zé)基金__業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收3在基金資產(chǎn)估值時(shí)，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．最高價(jià) B．最低價(jià) C．開(kāi)盤(pán)價(jià) D．收盤(pán)價(jià)3開(kāi)放式基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間__。A．10天B．10個(gè)工作日 C．20天D．20個(gè)工作日3下列選項(xiàng)中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。A．實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B．依其所在國(guó)家或者地區(qū)的法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好C．所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系D．最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰3基金銷(xiāo)售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．針對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B．在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化 D．對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇3證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)3基金份額持有人在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括__。A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用 B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)3以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)3按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．80% B．70% C．60% D．50%基金托管人需要對(duì)__出具意見(jiàn)。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．基金報(bào)告4下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對(duì)象的有__。A．大盤(pán)藍(lán)籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長(zhǎng)潛力的股票4依照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財(cái)產(chǎn) D．基金費(fèi)用4基金市場(chǎng)的參與主體可以分為_(kāi)_三大類(lèi)。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類(lèi)是按__進(jìn)行劃分的。A．資產(chǎn)配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對(duì)象的不同 D．持有股票的投資比例4下列關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的有__。A．申購(gòu)是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為B．贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為C．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交申購(gòu)申請(qǐng)D．開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，只能通過(guò)基金管理公司自己的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行4交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來(lái)源于____ A：中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B：中國(guó)證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行4根據(jù)____的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4上海證券交易所于____年開(kāi)始正式開(kāi)市營(yíng)業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系50、決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．市場(chǎng)利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向5目前，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)5目前，我國(guó)ETF的最小申購(gòu)、贖回單位一般為_(kāi)_。A．10萬(wàn)份或50萬(wàn)份 B．50萬(wàn)份或100萬(wàn)份 C．100萬(wàn)份或150萬(wàn)份 D．100萬(wàn)份或200萬(wàn)份5判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C