【文章內容簡介】 跟蹤誤差第三篇：上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價試題上海2017年基金從業(yè)資格：基金業(yè)績評價試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起____日內聘請法定驗資機構驗資。A：5 B：10 C：20 D：30證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．互聯(lián)網 B．傳真 C．手機短信D．電話服務中心根據資產配置的不同，混合基金分為__、__和其他基金三種類型。A．配置型基金 B．靈活組合型基金 C．公募基金D．貨幣市場基金下列關于ETF份額的上市交易，正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為5%，從上市次日開始實行 C．D．買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以全部申報賣出基金對所投資的上市公司的__變動，必須進行基金會計核算。A．資產 B．利益 C．凈資產 D．負債證券投資的非系統(tǒng)性風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險根據《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存__年。A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格時，應具備的條件包括__。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的1/2 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》1對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進取的平衡資產配置為主 D．以偏保守的平衡資產配置為主1不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經濟關系不同 B：投資主體不同C：所籌集資金的投向不同 D：風險水平不同1從基金的營運依據來看，契約型基金的營運依據是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管協(xié)議 C：基金契約 D：基金招募書1中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券監(jiān)督管理機構，它的主要職責是__。A．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責保護投資者的合法權益D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場1中小投資者選擇購買股票基金而不是直接購買股票，通常是為了__。A．抵御通貨膨脹風險 B．規(guī)避系統(tǒng)性風險 C．分散非系統(tǒng)性風險D．降低基金管理運作風險1下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．會計分期細化到周 B．會計分期細化到月C．會計主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資1下列關于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件的說法，正確的有__。A．資本充足率必須達到監(jiān)管要求 B．必須設立負責基金代銷業(yè)務的部門C．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰D．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的1/31小李觀察到最近股票市場由于全球經濟局勢價格發(fā)生波動，于是他將手中股票拋出并購買了債券，這是因為股票的__增大。A．流動性 B．期限性 C．風險性 D．收益性1下列說法不正確的是__。A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人B．基金份額持有人享有基金信息的知情權、表決權和收益權 C．基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 D．基金托管人是開展基金一切活動的中心基金公司的__是維持其穩(wěn)健經營的重要保障。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力D．風險控制能力2下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。A．基金份額持有人享有依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額的權利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2關于債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系，下列說法正確的有__。A．發(fā)行人必須在約定的時間還本付息 B．發(fā)行人是出借資金的經濟主體 C．投資者是借入資金的經濟主體D．債券是反映發(fā)行者和投資者之間債權債務關系的法律憑證2在我國，開放式基金中，一般不收取認購費的基金類型是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．混合型基金 D．貨幣市場基金2證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會2根據《證券法》規(guī)定，證券登記結算機構是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人2基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起__日內編制并披露臨時報告書。A．2 B．3 C．5 D．72目前國內的封閉式基金主要投資于__。A．股票資產 B．債券資產 C．貨幣資產 D．混合資產2下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．依據所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體2下列說法正確的是__。A．基金份額持有人有按合同規(guī)定繳納和支付費用的義務，其需要繳納和支付的費用僅包括申購費和贖回費B．基金份額持有人有遵守基金合同的義務，但不承擔基金合同終止的義務 C．基金份額持有人有基金收益的享有權，也承擔基金虧損的無限責任 D．基金份額持有人有基金收益的享有權，也承擔基金虧損的有限責任__是指對基金銷售機構進行基金營銷的各種內部、外部因素的統(tǒng)稱。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標市場二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3負責基金__業(yè)務的機構是指基金注冊登記機構。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收3在基金資產估值時，交易所上市股票和權證以__估值。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價3開放式基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間__。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日3下列選項中，__不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰3基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．針對基金銷售機構經營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業(yè)務風險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇3證券投資基金合同的當事人不包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金注冊登記機構3基金份額持有人在享受權利的同時，必須承擔一定的義務，這些義務包括__。A．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 B．承擔基金虧損或終止的有限責任C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動3以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結票據3按照《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．80% B．70% C．60% D．50%基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務報告 B．基金財務會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告4下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．大盤藍籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票4依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用4基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金當事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機構和自律組織D．基金銷售機構等市場服務機構4股票型、債券型、貨幣市場基金的分類是按__進行劃分的。A．資產配置下限限制 B．持有債券的投資比例 C．主要投資對象的不同 D．持有股票的投資比例4下列關于開放式基金的申購和贖回的說法，不正確的有__。A．申購是指在基金設立募集期內投資者申請購買基金份額的行為B．贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回其所持有的開放式基金份額的行為C．在交易時間內，投資者可以多次提交申購申請D．開放式基金的申購和贖回，只能通過基金管理公司自己的網點進行4交易所交易資金清算的數據來源于____ A：中國證券登記結算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行4根據____的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A：1989 B：1990 C：1991 D：19924可轉換債券在轉換前后體現(xiàn)的分別是__。A．債權債務關系，所有權關系 B．債權債務關系，債權債務關系 C．所有權關系，所有權關系 D．所有權關系，債權債務關系50、決定債券再投資收益的主要因素不包括__。A．市場利率的變化 B．息票收入C．債券的償還期限 D．資金的使用方向5目前，國內市場中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權5目前，我國ETF的最小申購、贖回單位一般為__。A．10萬份或50萬份 B．50萬份或100萬份 C．100萬份或150萬份 D．100萬份或200萬份5判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C