【正文】 《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產 D．基金費用4基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯結票據3按照《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。A．實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣B．依其所在國家或者地區(qū)的法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好C．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系D．最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰3基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。)3負責基金__業(yè)務的機構是指基金注冊登記機構。A．依據所承擔的責任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當事人C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資咨詢機構是基金的主要服務機構D．中國證券業(yè)協會是我國基金市場的監(jiān)管主體2下列說法正確的是__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協會2根據《證券法》規(guī)定，證券登記結算機構是__。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力D．風險控制能力2下列關于基金份額持有人權利和義務的說法，正確的有__。A．會計分期細化到周 B．會計分期細化到月C．會計主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產和承擔的金融負債通常歸類為持有至到期投資1下列關于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件的說法，正確的有__。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》1對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險根據《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存__年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存__年。A．互聯網 B．傳真 C．手機短信D．電話服務中心根據資產配置的不同，混合基金分為__、__和其他基金三種類型。錯選、多選或未選均無分。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法5目前，我國開放式基金的營銷主要依賴__等代銷渠道。A．道德風險 B．逆向選擇C．基金投資風險 D．基金價格波動性5股票具有的特征有__。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性5估值方法的____是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。A．公司 B．該股東 C．董事會 D．國家4假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ，那么____ A：組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平B：組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平C：組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平4成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。A：證券投資政策 B：證券投資分析C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是__。A．建立科學的部門分離、崗位分離的基金投資管理的組織機構 B．建立完善的基金投資管理制度、內部風險控制制度 C．采取投資風險管理技術和控制程序 D．實行內部監(jiān)察稽核控制3基金管理人的主要收入來源是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問2我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．基金市場的參與者根據所承擔的責任與作用的不同，可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務機構是基金銷售機構、注冊登記機構、基金投資咨詢機構 D．我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協會2通過分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤股、中盤股還是小盤股的投資。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權1關于基金監(jiān)管目標，下列說法錯誤的是____ A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：消除系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下屬于貨幣證券的有__。A：1 B：2 C：3 D：51開放式基金通過投資者向____申購和贖回實現流通轉讓。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉率情況D．基金經理對凈值波動的控制情況基金管理人和代銷機構在從事基金銷售活動時不應該出現的情形有__。A．流轉稅 B．消費稅 C．增值稅 D．營業(yè)稅基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__等層次。錯選、多選或未選均無分。5 D：。A．30% B．50% C．60% D．70% 21924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認為真正具有現代面貌的投資基金，也是第一只____ A：公司型開放式基金 B：契約型投資基金 C：股票基金 D：封閉式基金2對處于形成期的家庭來說，投資應該以__為主。A．周末 B．月末 C．季末 D．年末1關于基金的轉換業(yè)務，以下描述正確的是__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值1下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。A：確定目標客戶 B：擴大銷量 C：利潤最大化 D：分割市場以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1 000人根據中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產投資于股票的為股票基金。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列關于基金份額的登記流程，說法正確的有__。A．買入返售金融資產收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益2關于基金監(jiān)管目標，下列說法錯誤的是____ A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：消除系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2關于債券與股票的比較，下列說法錯誤的是__。A．機構投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先1下列關于基金托管協議的說法，不正確的是__。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格1下列免征營業(yè)稅的收入有__。A．營銷產品B．客戶基金投資需求 C．投資者關系 D．客戶服務在基金市場的參與主體中，__是基金的當事人。按__，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。第一篇：上海2017年上半年基金從業(yè)資格：公司內部控制試題上海2017年上半年基金從業(yè)資格：公司內部控制試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金托管人應當對基金管理人編制的__等公開披露的相關基金信息進行復核、審查。A．要增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經營的意識，充分認識違法違規(guī)經營帶來的巨大損失B．要建立健全規(guī)章制度，完善內部控制體系，各項業(yè)務操作規(guī)程都應有章可循 C．基金銷售機構必須加強對員工的法律法規(guī)培訓，切實提高員工的職責意識和法律意識D．要加強業(yè)務管理和重點業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作在股票的一般分類中。A．建議、策劃作用 B．優(yōu)化基金選擇C．深入挖掘基金信息 D．加強投資者教育證券投資基金的市場營銷，應從__的角度出發(fā)。A．《封閉式證券投資基金試點辦法》 B．《開放式證券投資基金試點辦法》 C．《證券投資基金法》D．《證券投資基金管理暫行辦法》1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10% C．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金總資產的80% D．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的股票數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量1開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段1封閉式基金的交易原則是__。A．上市證券 B．公募證券 C．非上市證券 D．私募證券下列各項中，不屬于投資收益的有__。A．基金合同B．基金銷售業(yè)務流程 C．招募說明書 D．產品特征二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．10天B．10個工作日 C．20天D．20個工作日《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應當符合的條件有__。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價是證券投資基金市場營銷的中心。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛1股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．繳納基金認購款項及規(guī)定費用 B．承擔基金虧損或終止的有限責任C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動1證券投資基金一般在__結轉當期損益。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動收益D．其他收入扣除相關費用后的余額2《證券法》規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量__的，為發(fā)行失敗。30 C：。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．資產保管 B．投資監(jiān)督C．會計核算和估值 D．技術系統(tǒng)對金融機構(包括銀行和非銀行金融機構)買賣基金份額的差價收入征收__。A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務的技術設施，基金代銷業(yè)務的技術系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機構相應的技術系統(tǒng)進行了聯機、聯網測試，測試結果符合國家規(guī)定的標準B．制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金代銷業(yè)務管理制度C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經歷 D．有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施考察基金經理操作風格的要點包括__。A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金贖回費1下列職權中，應該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產經營管理工作 B：決定公司內部管理機構的設置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1封閉式基金至少每周公告____次資產凈值和份額凈值。A．有效識別投資者身份B．向投資者提供《投資人權益須知》C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式、投訴渠道等 D．了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求1基金托管人的首要