【文章內(nèi)容簡介】 C．20 D．25第三篇：2017年吉林省基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題2017年吉林省基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，正確的是__。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系 ，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意），基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告 。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 ，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣，是按照__來分類的。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 ，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu) ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 ，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 ，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，說明提貨單是一種__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則，基金認(申)購費率將按__為基礎(chǔ)收取。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術(shù)風險D．不可抗力風險，應當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．股息 B．等額資產(chǎn) C．等額資金 D．紅利。A．私募發(fā)行 B．招標發(fā)行 C．私下發(fā)行 D．網(wǎng)上發(fā)行，屬于基金面臨的外部風險的是__。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險，正確的有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應當建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) ，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露 。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B． C． D． ，下列敘述正確的有__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行價格受交易價格影響 C．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) D．發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準 。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值 。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券第四篇：重慶省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題重慶省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購協(xié)議模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供