【文章內(nèi)容簡介】 C．主動型基金 D．被動型基金投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價率 C．市場走勢D．潛在分紅能力1目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管1關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C．股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的1根據(jù)《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會計核算對象包括__的核算。A．資產(chǎn)類 B．負(fù)債類C．資產(chǎn)負(fù)債共同類D．所有者權(quán)益類和損益類1基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)1估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性1截至2008年2月，我國已有__家境外機構(gòu)獲得QFII資格，另有__家金融機構(gòu)成為QFII托管行。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51下列各項不屬于基金費用的是____ A：管理人報酬 B：托管費 C：交易費用 D：基金申購費1以下混合基金中投資風(fēng)險最低的是____ A：偏股型基金 B：靈活配置型基金 C：偏債型基金D：股債平衡型基金1證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。A．會計師事務(wù)所 B．證券投資咨詢公司 C．資產(chǎn)評估機構(gòu) D．律師事務(wù)所證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評級機構(gòu) D．資產(chǎn)評估機構(gòu)2某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，若公司沒有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．1800 B．2118 C．3000 D．40002__是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實現(xiàn)的損益。A．利息收入 B．投資收益C．公允價值變動損益 D．基金的費用2__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．基金投資者B．基金份額持有人大會 C．基金托管人 D．基金管理公司2《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。A．基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果2我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A：2 B：3 C：4 D：6第三篇：2016年上半年寧夏省基金從業(yè)資格：證券投資人考試題2016年上半年寧夏省基金從業(yè)資格：證券投資人考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基金是一種____投資工具。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權(quán)《證券法》中對證券交易所的規(guī)定內(nèi)容不包括____ A：投資者開立證券賬戶的規(guī)定B：交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定 C：設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定D：證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B：%的比例計提基金托管費C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。A．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅B．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票差價收入、債券利息收入，需要征收25%的個人所得稅基金營銷實務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．銷售機構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C．客戶對基金銷售機構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．維護(hù)基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率C．保護(hù)基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場____定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A：基金管理公司 B：托管銀行C：基金估值工作小組 D：基金注冊登記機構(gòu)具有良好擇時能力的基金經(jīng)理一般會__。A．在市場上漲之前減少現(xiàn)金并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 B．在市場下跌之前增加現(xiàn)金并降低組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 C．在市場上漲之前增加現(xiàn)金并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 D．在市場下跌之前減少現(xiàn)金并降低組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重獨立董事任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試1對非上市證券認(rèn)識不正確的是__。A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券1《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．121某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A． B． C． D．1基金的會計核算涉及的基金日常運作經(jīng)營活動包括__。A．基金的投資交易 B．基金申購、贖回 C．基金資產(chǎn)估值 D．基金利潤分配1__是注冊登記機構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算1關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D．促進(jìn)基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險1以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券1基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風(fēng)險收益特征。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗 C．投資理念 D．操作風(fēng)格1基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營__個以上完整的會計。A．2 B．3 C．4 D．5基金面臨的外部風(fēng)險包括__。A．市場風(fēng)險 B．政策風(fēng)險 C．信用風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險2基金管理認(rèn)購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付2貨幣市場基金包含著一些潛在的風(fēng)險，主要是__風(fēng)險。A．收益性 B．流動性 C．波動性 D．系統(tǒng)性2____按交易所掛牌的同一股票的市價估值。A：首次發(fā)行未上市的股票B： C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：2金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風(fēng)險性2____是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。A：本期利潤B：本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化證券投資基金銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A．電話服務(wù)中心 B．手機短信C．“多對一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券D．股票的收益率一般高于債券選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場的收益B：經(jīng)驗證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好 C：指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更低D：選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力按照規(guī)定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．%基金公司風(fēng)險控制能力的考察要點包括__。A．公司風(fēng)險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況對__申購和贖回基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。A．銀行 B．個人