【正文】 A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營業(yè)推廣。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售 ，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．價(jià)格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因，保存期不少于__年。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部。A．申購費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價(jià)。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)，正確的是__。A．15 B．45 C．60 D．90 ，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。A．60% B．70% C．80% D．90% 《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，基金行業(yè)自律性組織是__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金，不正確的是__。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) （）除以基金當(dāng)前的總份額。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品 。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，錯(cuò)誤的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù) 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．3 B．5 C．6 D．10 ，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．家庭規(guī)模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同，正確的有__。A．機(jī)構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券，信息披露程度最高的是__。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%2債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為__。A．5975 B．5945 C．5970 D．59402根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．所有權(quán) B．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) C．債權(quán)D．財(cái)產(chǎn)使用權(quán)1 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類1證券投資基金“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．費(fèi)率優(yōu)惠 B．廣告促銷C．銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳D．舉辦投資者交流活動1證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是__。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．% B．% C．% D．%基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的考察要點(diǎn)包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A．收益性 B．流動性 C．波動性 D．系統(tǒng)性2____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資理念 D．操作風(fēng)格1基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營__個(gè)以上完整的會計(jì)。A．基金的投資交易 B．基金申購、贖回 C．基金資產(chǎn)估值 D．基金利潤分配1__是注冊登記機(jī)構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。A．A．在市場上漲之前減少現(xiàn)金并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 B．在市場下跌之前增加現(xiàn)金并降低組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 C．在市場上漲之前增加現(xiàn)金并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 D．在市場下跌之前減少現(xiàn)金并降低組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C．客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡分析和評價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報(bào)送基金宣傳推介材料的報(bào)告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果2我國封閉式基金的募集期限一般為____個(gè)月。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評級機(jī)構(gòu) D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)2某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，若公司沒有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬股。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)1估值方法的____是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A．凈值收益率 B．折價(jià)率 C．市場走勢D．潛在分紅能力1目前，國內(nèi)開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化關(guān)于股票分割與合并，以下說法正確的有__。A．% B．% C．% D．%對于基金投資者來說，申購者希望以____實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行申購。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．證券交易所 B．證券公司 C．證監(jiān)會D．證券業(yè)協(xié)會2基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。A．夏普指數(shù) B．貝塔系數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．詹森指數(shù)1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅 C．紅利再投資 D．分紅配股1《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．15 B．30 C．40 D．60基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值____是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A．5 B．10 C．20 D．30第二篇：內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：我國股票的類型考試題內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：我國股票的類型考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5下列屬于基金業(yè)“軟件”的有__。A．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時(shí)及時(shí)通知客戶5基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公司信息披露情況B．公司營銷體系和人員情況 C．公司基金托管和代銷渠道情況 D．公司投資和研究架構(gòu)情況4ETF屬于__。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻4封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的____以上。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和年度基金報(bào)告關(guān)于市場組合，下列敘述錯(cuò)誤的是____ A：它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B：它在有效邊界上C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場線和無差異曲線的切點(diǎn)4下列屬于貨幣證券的有__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化3負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。)3證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證