【正文】 A．1 B．2 C．3 D．42債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的2基金管理公司的股東均應具備的條件有__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．主動型基金 D．被動型基金1基金平均收益率的兩種計算方法中，算術平均收益率__幾何平均收益率。A．中國結算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶1如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A．境內(nèi) B．境外C．境內(nèi)或境外 D．境內(nèi)和境外判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金概括地講，股票型基金的投資風險包括__。A：主動型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的__提取一定比例的客戶維護費。A．基金產(chǎn)品B．投資人風險承受能力 C．基金收益 D．運營操作2下列情形中，可能導致基金銷售的操作風險的是__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學 C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略1開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型基金代銷機構出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A．長期性 B．全面性 C．一致性D．客觀公正性__是國有股權行政管理的專職機構。A．長期性原則 B．全面性原則 C．一致性原則 D．強制性原則《關于進一步促進境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有____獨立董事。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行2金融衍生工具的基本特征包括__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動型基金和被動型基金1對投資者(包括個人和機構)買賣封閉式證券投資基金__。A．大盤藍籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票1____在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。A：10 B：15 C：20 D：301基金公司風險控制能力的考察要點包括__。A．家庭形成期 B．家庭成長期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期影響股票價格變動的最主要因素包括__。A．會計核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會計的責任主體中，基金托管人承擔主會計責任 C．會計分期細化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債____認為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風險相聯(lián)系。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．促銷2下列描述不正確的是__?；饐喂P最大數(shù)量應當?shù)陀赺___份。A．基金份額持有人與銷售代理人 B．基金份額持有人與基金管理人 C．基金份額持有人與注冊登記人D．基金份額持有人與基金份額持有人1實際運作中，決定債券型基金風險收益特征的關鍵因素是__。A．關鍵的硬件設備、軟件應當有必要的替代設備 B．信息技術運營有完善的備份措施和方案C．應做好業(yè)務保障設施的日常管理與維護保養(yǎng) D．應定期組織信息系統(tǒng)運營的應急演練1成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預測而正確改變____對基金擇時能力進行衡量的方法。A．非金融機構買賣基金份額的差價收入 B．金融機構買賣基金的差價收入C．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入下列關于國家股的說法，錯誤的是__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票下列說法正確的是____ A：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B：%的比例計提基金托管費C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，% D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率下列關于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利2在申請基金代銷業(yè)務資格時，申請機構應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。A：加權平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實復利收益率 D：到期收益率2下列關于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A． B． C． D．171某貨幣市場基金按月結轉(zhuǎn)份額，則下列說法正確的是__。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券1以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資____ A：股票基金 B：混合基金C：貨幣市場基金 D：主動型基金1關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權證以__估值。A．5 B．10 C．15 D．20股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）QDII基金份額凈值應當至少每____計算并披露一次。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用2以下不屬于基金設立申報材料的是____ A：申請報告 B：基金合同草案 C：上市公告書 D：招募說明書草案2下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場基金1獨立董事任職時應具備的條件包括__。A．基金份額持有人與銷售代理人 B．基金份額持有人與基金管理人 C．基金份額持有人與注冊登記人D．基金份額持有人與基金份額持有人1導致基金銷售操作風險的原因主要有__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機短信D．電話服務中心1信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)披露臨時報告。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨立性原則 D．審慎性原則以下四種金融產(chǎn)品中，__的流動性較好。 B．基金資產(chǎn)凈值A．手機短信B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會第三篇：寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金市盈率試題寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金市盈率試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關于基金運作關系的說法，錯誤的是__。A．3A．期限性 B．風險性 C．流動性 D．永久性 51868年成立的__是公認的設立最早的基金。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+35下列關于基金分類的說法，正確的有__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查4交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行4____不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則C．公司利益至上原則 D．誠實守信原則3我國《證券投資基金法》于__開始實施。在選擇基金時，小張對某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營業(yè)績進行了初步估算。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉(zhuǎn)換費 D．銷售服務費3普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件包括兩個方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，二是__。A：基金募集與銷售 B：投資管理 C：基金運營D：受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務證券投資基金在我國香港被稱為__。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則2下列關于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．封閉期的收益公告 B．開放日的收益公告 C．節(jié)假日的收益公告 D．偏離度公告2按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為__。A．本期利潤B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末基金資產(chǎn)凈值 D．期末基金份額凈值1基金監(jiān)管部對基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形1證券的基本功能不包括____ A：籌資投資功能 B：定價功能C：資本配置功能 D：規(guī)避風險功能1對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人基金會計核算是指__的過程。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績 D．操作風格根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起____個月內(nèi)做出核準或者不予核準的決定。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．貨幣市場 B．債券 C．期貨 D．股票2基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型1根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同1在二級市場的凈值報價上，ETF每__秒提供一個基金凈值報價。A．虛假記載 B．誤導性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶1目前，我國債券型基金的認購費率通常在__以下。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構通過證券營業(yè)部進行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回撥機制 D：回購機制____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準2編制和發(fā)布年度報告在基金營銷活動中屬于__。A．封閉式基金的交易時間比股票交易時間短B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為1000份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易實行價格10%的漲跌幅限制中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方