【正文】 基金管理費 B．基金托管費 C．基金轉(zhuǎn)換費 D．銷售服務(wù)費3普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件包括兩個方面，一是普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，二是__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．手機短信B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會第三篇：寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金市盈率試題寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金市盈率試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于基金運作關(guān)系的說法，錯誤的是__。A．基金份額持有人與銷售代理人 B．基金份額持有人與基金管理人 C．基金份額持有人與注冊登記人D．基金份額持有人與基金份額持有人1導(dǎo)致基金銷售操作風險的原因主要有__。A．5 B．10 C．15 D．20股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實復(fù)利收益率 D：到期收益率2下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A．關(guān)鍵的硬件設(shè)備、軟件應(yīng)當有必要的替代設(shè)備 B．信息技術(shù)運營有完善的備份措施和方案C．應(yīng)做好業(yè)務(wù)保障設(shè)施的日常管理與維護保養(yǎng) D．應(yīng)定期組織信息系統(tǒng)運營的應(yīng)急演練1成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變____對基金擇時能力進行衡量的方法。A．會計核算主體是證券投資基金B(yǎng)．公募基金會計的責任主體中，基金托管人承擔主會計責任 C．會計分期細化到日D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債____認為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風險相聯(lián)系。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金D．主動型基金和被動型基金1對投資者(包括個人和機構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型基金代銷機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負責的基金銷售基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取__。A：主動型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護費。A．增長型基金 B．收入型基金 C．主動型基金 D．被動型基金1基金平均收益率的兩種計算方法中，算術(shù)平均收益率__幾何平均收益率。A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶1如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A．基金產(chǎn)品B．投資人風險承受能力 C．基金收益 D．運營操作2下列情形中，可能導(dǎo)致基金銷售的操作風險的是__。A．長期性 B．全面性 C．一致性D．客觀公正性__是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。A．大盤藍籌股 B．公司債 C．政府債券D．具有良好增長潛力的股票1____在基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．促銷2下列描述不正確的是__。A．非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入 B．金融機構(gòu)買賣基金的差價收入C．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A． B． C． D．171某貨幣市場基金按月結(jié)轉(zhuǎn)份額，則下列說法正確的是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）QDII基金份額凈值應(yīng)當至少每____計算并披露一次。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機短信D．電話服務(wù)中心1信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)披露臨時報告。A．3A．市場準入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查4交易所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于____ A：中國證券登記結(jié)算公司 B：中國證券公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行4____不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A：基金募集與銷售 B：投資管理 C：基金運營D：受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)證券投資基金在我國香港被稱為__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形1證券的基本功能不包括____ A：籌資投資功能 B：定價功能C：資本配置功能 D：規(guī)避風險功能1對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．貨幣市場 B．債券 C．期貨 D．股票2基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——。A．基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準確性 B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 C．所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致1審慎監(jiān)管原則主要是針對基金管理人__的監(jiān)管。A．69510A．基金銷售機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費方式 B．投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構(gòu)的權(quán)利 D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復(fù)核 D：投資監(jiān)督下面對基金的限定錯誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A．60% B．70% C．80% D．90%在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息 B．準確記錄基金資產(chǎn)變化情況 C．提供財務(wù)數(shù)據(jù) D．提供會計報表以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當在__個交易日內(nèi)進行調(diào)整。A．從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品2下列說法不正確的是__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日3國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托5在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．信托產(chǎn)品 B．券商集合計劃 C．銀行定期存款 D．證券投資基金契約型證券投資基金的投資者享有__。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準2當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本1以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__。A：10 B：50 C：100 D：5002組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．公司風險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況1目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率1____指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機構(gòu)證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券2小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責任公司。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個月的銀行定期存款以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司1以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為____ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券1對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性2下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．