【正文】 上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價格應為__元人民幣。A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資2無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A．基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場 B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研 C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資 D．基金經(jīng)理是否追求絕對收益下列免征營業(yè)稅的收入有__。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》2__是滿足投資者需求的手段。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．提示基金銷售機構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起20日后，方可使用D．責令銷售機構(gòu)進行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務、立案調(diào)查1下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對象的有__。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風險性2下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預測數(shù)據(jù)C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經(jīng)濟意義的理解和重視程度可能不盡一致對基金的分析和評價應當遵循__原則。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司1以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為____ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券1對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。A．票面價格 B．開盤價格 C．發(fā)行價格 D．票面價值2內(nèi)部環(huán)境控制中，應建立包括__等在內(nèi)的風險評估體系，對內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個月的銀行定期存款以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．經(jīng)營風險 B．管理水平風險 C．職業(yè)道德風險 D．合規(guī)風險1認購LOF份額，可能使用__。A．我國目前不允許除特別行政區(qū)外的各級地方政府發(fā)行債券 B．我國目前允許省級政府發(fā)行政府機構(gòu)證券C．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬于公募證券2小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責任公司。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于1基金管理公司最高的決策機構(gòu)是__。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率1____指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后____個工作日內(nèi)應由基金清算小組予以公告。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應注意的規(guī)范有__。A．暫停履行職務 B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務1政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D：便于金融調(diào)控1基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列__情形。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．公司風險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況1目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇銷售機構(gòu)在進行市場細分時，應遵循的原則有__。A：10 B：50 C：100 D：5002組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票2在我國基金會計核算中，對于影響到__小數(shù)點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A：組合風險B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預期收益率1企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務和職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值2我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利包括__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本1以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關(guān)注的披露信息包括__。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準2當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。A．基金銷售機構(gòu)業(yè)務制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤 D．銷售人員不遵循規(guī)章制度1處于形成期的家庭，適宜采取的投資策略為__。A．信托產(chǎn)品 B．券商集合計劃 C．銀行定期存款 D．證券投資基金契約型證券投資基金的投資者享有__。A．基金服務機構(gòu)直接與基金托管人產(chǎn)生關(guān)系B．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 C．基金市場上的各種服務機構(gòu)通過自己的服務參與基金市場 D．監(jiān)管機構(gòu)負責對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是____ A：投資標的不同 B：投資目標不同 C：組織形式不同 D：交易方式不同隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，對此下列說法正確的是__。A．美國國際證券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托5在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值 B．基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10% C．基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 D．4基金管理公司的風險控制程序由__等步驟組成。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日3國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算C．公司連續(xù)5年虧損D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議3普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品2下列說法不正確的是__。A．對基金銷售機構(gòu)的資格審核B．對基金銷售機構(gòu)高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管1__主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應用系統(tǒng)。A．收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息 B．準確記錄基金資產(chǎn)變化情況 C．提供財務數(shù)據(jù) D．提供會計報表以下說法正確的是____ A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應當在__個交易日內(nèi)進行調(diào)整。錯選、多選或未選均無分。A．60% B．70% C．80% D．90%在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．% B．1% C．% D．2%1股票具有的特征包括__。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復核 D：投資監(jiān)督下面對基金的限定錯誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓2契約型基金投資者享有基金的__。A．基金銷售機構(gòu)提供的服務內(nèi)容和收費方式 B．投資人辦理基金業(yè)務流程C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構(gòu)的權(quán)利 D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．69510A．定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)B．根據(jù)定量分