【正文】 金公司D．個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司下列屬于基金銷售監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章的有__。__ A．365；365 B．365；397 C．397；365 D．397；397企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A．貝塔系數(shù) B．久期 C．跟蹤誤差 D．信用等級(jí) 2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是____ A：《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》正式實(shí)施 B：《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》正式實(shí)施 C：《管理暫行辦法》正式實(shí)施 D：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．% B．% C．% D．%3__不屬于股票基金的分析指標(biāo)。A．全球股票型基金 B．國(guó)內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國(guó)外股票型基金4某日，某基金管理公司接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金投資比例的違規(guī)警告，可能是因?yàn)開_。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B．從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重5基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)有__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．10 B．15 C．20 D．30基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．投資者的目標(biāo) B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．預(yù)期收益率 D．投資偏好1基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A． B． C． D．2參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全D．利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．定向認(rèn)購(gòu) B．私募 C．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)3判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同 B．申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同 C．對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同 D．基金投資策略不同4__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資咨詢公司5某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．發(fā)起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人。A．70% B．80% C．60% D．90%5以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過往業(yè)績(jī)，說(shuō)法不正確的是__。A．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查 B．基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金托管人進(jìn)行審慎調(diào)查 C．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查 D．基金管理人在選擇基金代銷機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金份額持有人進(jìn)行審慎調(diào)查4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會(huì)團(tuán)體法人C．不以營(yíng)利為目的的法人 D．以營(yíng)利為目的的法人3____年，中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。A：證券公司辦公的場(chǎng)所 B：證券交易的場(chǎng)所 C：證券監(jiān)管部門 D：證券交易所2根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表__以上基金份額的持有人參加，方可召開。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度2一般來(lái)說(shuō)，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A．中國(guó)債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國(guó)債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)1自律性組織包括__。A．50% B．30% C．80% D．25%托管費(fèi)的來(lái)源是__。A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金 C．在基金募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送第五篇：湖北省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購(gòu)協(xié)議試題湖北省2016年下半年基金從業(yè)資格：短期回購(gòu)協(xié)議試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的 B．股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的C．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無(wú)關(guān)D．股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票4__的目標(biāo)是保證并提高客戶對(duì)銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，維護(hù)銷售機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．服務(wù)對(duì)象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序3憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的__。A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究 B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C．全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D．對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核2相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上____ A：“買者自慎” B：“賣者自慎” C：“買者自負(fù)” D：“賣者自負(fù)”2____目標(biāo)是指監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易1偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置投資偏好是__的主要選擇。A．時(shí)間加權(quán)收益率 B．算術(shù)平均收益率 C．幾何平均收益率 D．簡(jiǎn)單收益率通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績(jī)D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A：2 B：3 C：4 D：6基金賬戶可用于__，以及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）__是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性 C．基金托管人的獨(dú)立性 D．基金資產(chǎn)的分散性1一般來(lái)說(shuō)，開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行C．中國(guó)人民銀行 D．投資銀行封閉式基金分配后，基金份額應(yīng)當(dāng)__。A．虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化對(duì)于股票型基金，下列說(shuō)法正確的有__。A．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 B．研究部門提供研究報(bào)告C．投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃 D．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案1基金營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，采用__，營(yíng)銷人員可以逐步建立起屬于自己的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。A．郵寄 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng) D．直銷隊(duì)伍1基金績(jī)效衡量是對(duì)資產(chǎn)管理人____進(jìn)行計(jì)算。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)更容易留住客戶并發(fā)展一些大客戶，形成忠實(shí)的客戶群的基金銷售渠道是__。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益D．時(shí)間加權(quán)收益率2基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂__，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。A．% B．% C．% D．%我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金2投資人在申購(gòu)贖回開放式基金單位時(shí)直接承擔(dān)的費(fèi)用有__。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社?；鸸芾鞤．募集、管理公募基金1下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息 C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息某投資者申購(gòu)某開放式基金，成功申購(gòu)4000份。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市D．獨(dú)立的投資顧問二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1在基金份額的募集過程中，____等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性在沒有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價(jià)值等于__。第一篇：2017年湖北省基金從業(yè)資格：關(guān)于效率試題2017年湖北省基金從業(yè)資格：關(guān)于效率試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）股票型基金的分析一般從__入手。A．基金資產(chǎn)凈值B．基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 C．基金定期報(bào)告D．定期更新的招募說(shuō)明書金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能1開放式基金通過投資者向____申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A．基金托管費(fèi) B．基金管理費(fèi)C．基金信息披露費(fèi) D．基金發(fā)行費(fèi)2近年來(lái)，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場(chǎng)的絕對(duì)比重。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標(biāo)的產(chǎn)品。A．風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間 B．對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金1目前，我國(guó)的基金管理公司所開展的業(yè)務(wù)有__。A：簽署基金合同 B：基金募集 C：基金運(yùn)作 D：基金終止下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的是__。A：基金募集與銷售 B：投資管理 C：基金運(yùn)營(yíng)D：受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)%、3%、%、9%，那么該基金精確年化收益率和簡(jiǎn)單年化收益率分別為__。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式 B．能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn) C．能保證投資人獲得收益D．不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式1債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管1下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章在計(jì)算基金業(yè)績(jī)時(shí)，__越高，說(shuō)明基金的投資效果越好。A．外部風(fēng)險(xiǎn) B．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．甲公司董事會(huì)共5人，其中獨(dú)立董事2人 B．乙