【正文】 債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失4我國股票市場融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+350、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。A．獨立的投資顧問 B．保險公司 C．基金超市 D．商業(yè)銀行5根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金桌用____制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨立性原則依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅D：個人所得稅下列描述不正確的是__。A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會D．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護會員的合法權(quán)益的職責1開放式基金托管人全面行使職責的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段1基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書2債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風(fēng)險承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險C．風(fēng)險較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風(fēng)險承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型3下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分4____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)5證券投資基金的特點包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．50% B．30% C．80% D．25%證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A．投資一體化 B．營銷一體化C．投資和營銷一體化 D．研發(fā)和營銷一體化1下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有__。A．負責行業(yè)性法規(guī)的起草B．負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負責保護投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場2對個別基金績效的衡量屬于____ A：內(nèi)部衡量 B：絕對衡量 C：微觀衡量 D：基金衡量基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A．對基金業(yè)實行嚴格監(jiān)管B．對各種有損投資者利益的行為進行嚴厲打擊 C．強制基金定期進行充分及時的信息披露D．基金投資收益應(yīng)依據(jù)各投資者所持有的基金份額按比例進行分配3一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．郵寄 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng) D．直銷隊伍4引起股票價格變動的因素包括__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度5開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)是__。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息5某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．前端收費模式 B．網(wǎng)上收費模式 C．后端收費模式 D．網(wǎng)下收費模式5基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的__。A．計算比較簡便，并考慮到分紅的時間價值B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計算D．可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資能力4認購LOF份額，可能使用__。A．基金份額總額占核準規(guī)模的60% B．基金份額持有人人數(shù)為100人C．基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請法定驗資機構(gòu)驗資D．基金管理人在收到驗資報告后的第5天向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告3基金銷售市場細分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標有__。A：10% B：20% C：40% D：50%2封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元2在新基金募集過程中，基金銷售機構(gòu)大多通過__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進對基金產(chǎn)品的理解。A．封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額B．基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則 C．基金收益分配原則、執(zhí)行方式D．作為基金管理人報酬的管理費的提取、支付方式與比例1，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A．25% B．30% C．45% D．50%基金銷售機構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法正常進行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．證券投資基金 B．企業(yè)C．基金管理公司 D．非銀行金融機構(gòu)5下列我國機構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金 B．90%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券型基金 C．僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金D．投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票型基金、債券型基金規(guī)定的為混合型基金4基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．開放式基金轉(zhuǎn)換B．開放式基金非交易過戶 C．開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管 D．開放式基金份額的凍結(jié)3封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風(fēng)格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個別基金經(jīng)理業(yè)績突出的基金公司2我國基金市場的監(jiān)管主體是____ A：中國證監(jiān)會 B：中國銀監(jiān)會 C：證券交易所D：中國證券業(yè)協(xié)會2基金托管人的首要職責是____ A：進行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定“基金銷售由____負責辦理。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶1下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．半 B．1 C．3 D．55開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)是__。A．傭金 B．咨詢費C．銷售手續(xù)費 D．銷售服務(wù)費4投資者參與認購開放式基金，需要經(jīng)過的步驟有__。A．日 B．周 C．月 D．季3基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動，不包括____ A：設(shè)計 B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運作普通股票的特征有__。)3下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險公司D．證券投資咨詢公司2基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列__情形。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況1商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．時 B．日 C．周 D．月下列不屬于會計系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)范的是__。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場 D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提5基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。 C．T+3A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行 C． D．買入申報數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出4基金募集失敗，基金管理人須承擔的責任有__。A．信息披露費 B．持有人大會費 C．分紅手續(xù)費D．銀行匯劃手續(xù)費3下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則的說法，不正確的有__。A．30 B．60 C．90 D．1802某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查1對運用情景綜合分析法進行預(yù)測的基本步驟敘述不正確的是____ A：分析目前與未來的經(jīng)濟環(huán)境，確認經(jīng)濟環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍 B：預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性 C：確定各情景發(fā)生的概率D：以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險1基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億基金資產(chǎn)承擔的費用不包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．投資規(guī)模 B．風(fēng)險偏好C．對投資資金流動性的要求 D．對基金安全性的要求5LOF份額認購方式包括__兩種。A．針對基金銷售機構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇4有價證券是____的一種形式。A．時間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則 D．數(shù)量優(yōu)先原則對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達投資者資金賬戶。A：高于 B：等于 C：低于 D：不確定3證券市場從無到有主要歸因于__。A．招商安泰系列基金 B．華安現(xiàn)金富利基金 C．南方避險增值基金 D．南方寶元債券基金2關(guān)于ETF的交易規(guī)則，正確的是__。A．“了解你的客戶” B．“吸引你的客戶” C．“打動你的客戶” D．“宣傳你的產(chǎn)品”1從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風(fēng)險性1基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。第一篇：2016年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題2016年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A：本期利潤B：本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。A．時間優(yōu)先原則 B．客戶優(yōu)先原則 C．價格優(yōu)先原則 D．數(shù)量優(yōu)先原則1金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動，這體現(xiàn)了金融衍生