【正文】 有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議 B．書(shū)面委托協(xié)議 C．書(shū)面交易協(xié)定 D．書(shū)面合作協(xié)議1股票基金持股集中度是指__。A．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展 B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 C．股份制的發(fā)展 D．信用制度的發(fā)展，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。%，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)1下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款2只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出 D．基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．5000萬(wàn) B．1億 C．2億 D．5億1證券市場(chǎng)的自律性組織有__。A．一般封閉式基金 B．一般開(kāi)放式基金 C．境內(nèi)ETF基金 D．QDⅡ基金2基金定期定額投資計(jì)劃的優(yōu)點(diǎn)有__。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向?qū)崢I(yè)部門(mén) B．在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制 C．明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用 D．建立較為嚴(yán)格的信息披露制度證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是__。 B．10個(gè)工作日內(nèi)A．開(kāi)戶(hù) B．認(rèn)購(gòu) C．協(xié)調(diào) D．確認(rèn)1 A：行業(yè)分類(lèi) B：投資風(fēng)格分類(lèi) C：股票性質(zhì)分類(lèi) D：股票規(guī)模分類(lèi)1基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后____個(gè)工作日內(nèi)披露。A．% B．～%之間 C．%～1%之間 D．通常高于1%2一般而言，成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金按照風(fēng)險(xiǎn)程度由高到低的排序，依次是__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．% B．% C．% D．% ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．基金合同 B．基金代銷(xiāo)協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說(shuō)明書(shū)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議 B．當(dāng)基金托管人召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)，不正確的是__。A．劃出當(dāng)天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天，由證券公司向基金收取的是__。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 ，正確的是__。其報(bào)送內(nèi)容不包括__。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) ，基金可以分為_(kāi)_。A．在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，政府債券與公司債券相比，__。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格 C．股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D．貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買(mǎi)賣(mài)當(dāng)時(shí)無(wú)法確定，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道瓊斯指數(shù)2根據(jù)____的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷(xiāo)售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷(xiāo)售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶(hù)的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過(guò)各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作1基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間 B．對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱(chēng)平衡型基金封閉式基金募集失敗后，基金管理人應(yīng)將所募集的資金加銀行同期存款利息在基金募集期限屆滿(mǎn)后（）退還基金投資人。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回1考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的新興市場(chǎng)以及我國(guó)基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn)，我國(guó)基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著____的使命。A．前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺(tái)管理系統(tǒng)C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)1基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)__。 D．30個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)證券投資基金相關(guān)法律法規(guī)，基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)應(yīng)禁止以下__行為。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式2按__劃分，基金可分為公募基金和私募基金。A．50% B．60% C．70% D．80%1以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說(shuō)法正確的有__。2% C：%。A．債權(quán)權(quán)證和股權(quán)權(quán)證 B．其他權(quán)證 C．債權(quán)權(quán)證 D．股權(quán)權(quán)證二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式 D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有__。A．% B．% C．% D．%2兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱(chēng)之為_(kāi)_。A．求償權(quán) B．收入請(qǐng)求權(quán) C．貨幣索取權(quán) D．商品所有權(quán)1基金將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點(diǎn)是指____ A：集合投資 B：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)性 C：分散風(fēng)險(xiǎn) D：專(zhuān)業(yè)理財(cái)1目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的營(yíng)銷(xiāo)主要依賴(lài)__等代銷(xiāo)渠道。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶(hù)資產(chǎn)管理 C．社保基金管理D．募集、管理公募基金成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度____的股票，其市盈率、市凈率通常較____ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高下列各項(xiàng)中，只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的權(quán)證是__。A．不在同一時(shí)間代銷(xiāo)多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶(hù)有效身份D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》2證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于__萬(wàn)元人民幣。A．基金募集與銷(xiāo)售B．投資管理與投資咨詢(xún)服務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)D．受托資產(chǎn)管理1____目標(biāo)是指監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)設(shè)定對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的要求等措施降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)。A．誠(chéng)信狀況 B．經(jīng)營(yíng)管理能力 C．投資管理能力 D．內(nèi)部控制情況基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，具體包括__。A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門(mén)配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄2下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．申購(gòu)費(fèi) B．審計(jì)費(fèi)C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)1在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)中，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同按照我國(guó)目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）從風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源劃分，可以把基金的風(fēng)險(xiǎn)分為_(kāi)_。A．證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式B．證券投資基金是一種直接投資工具C．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 D．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者1對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．發(fā)行日收盤(pán)價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日平均價(jià)1在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。第一篇：湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題湖南省2015年基金從業(yè)資格：投資基金模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．股票倉(cāng)位的高低 B．加權(quán)到期時(shí)間的長(zhǎng)短 C．利率的變動(dòng)D．基金凈值的大小1下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有__。A．基金份額持有人不得