【正文】 的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A：10 B：50 C：100 D：5002下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標3根據(jù)《證券投資基金法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)__依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律 B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款4目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．50% B．60% C．70% D．80%5目前我國主要的場外交易市場有__。A．普通股票是風(fēng)險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標準形式5下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數(shù)據(jù) C．基金銷售 D．投資建議3下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數(shù)額C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權(quán)關(guān)系2買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認購損失C．將投資人認購款項加計利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用1下列各項中，不屬于投資收益的有__。 D．12關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券有價證券的特征包括__等方面。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎勵基金5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。A．開展投資者風(fēng)險教育，介紹基金投資的風(fēng)險及化解風(fēng)險的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時核對交易確認D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶5基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．按照國務(wù)院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務(wù)院直屬事業(yè)單位4我國______的認購價格采用1元基金份額面值加計______元發(fā)售費用的方式加以確定。A．基金產(chǎn)品 B．價格 C．促銷D．市場定位3某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查2股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。A．2 B．3 C．5 D．71基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。 B．5根據(jù)規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．定向債券 B．特別國債 C．專項國債 D．儲蓄國債5目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回4基金的運作費用包括__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)3基金銷售機構(gòu)應(yīng)嚴格按照約定的時間進行申購資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)__。A．服務(wù)性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動性D：不確定性或高風(fēng)險性2以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu) B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立2QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用 B．未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率C．基金銷售機構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式D．基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等銷售費用上的分成比例1ETF基金管理人對最小申購、贖回單位進行更改，應(yīng)在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風(fēng)險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是（）。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．50% B．60% C．70% D．80% 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露。A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 ，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值? ，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán) 。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險第二篇：2016年下半年陜西省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念試題2016年下半年陜西省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。每題的備選項中，有多個符合題意），__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計債券 D．浮動利率債券，不正確的是__。A．3% B．5% C．10% D．20% ，應(yīng)當(dāng)按照要求報送報告材料。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 ，我國基金管理的主管機關(guān)是__。A．60% B．70% C．80% D．90% ，以下不屬于私募證券的是__。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．% B．% C．% D．% ，由證券公司向基金收取的是__。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu) 。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日。A．根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 。A．32 B．40 C．50 D．80 。A．基金公司財務(wù)報告 B．基金財務(wù)會計報告 C．中期基金報告 D．基金報告，當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，不正確的有__。A．道德風(fēng)險 B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險 D．基金價格波動性，權(quán)證可分為__。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊登記機構(gòu) D．證券公司，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．公開管理原則 B．實質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則 。A．5 B．10 C．15 D．20 。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎(chǔ)計算的。 C．了解你的價值A(chǔ)．5 B．15 C．30 D．451存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示3基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1