【正文】 A．分享基金財產收益 B．基金資產運作管理權 C．剩余基金資產分配權 D．基金資產保管權60、對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．50% B．60% C．70% D．80%5目前我國主要的場外交易市場有__。A．普通股票是風險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標準形式5下列不屬于基金銷售市場細分中的行為因素變量的是__。A．3 B．5 C．8 D．105關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A．% B．1% C．% D．2%5一般來講，政府債券與公司債券相比__。A．部分繳款 B．全額繳款 C．保證金繳款 D．固定金額繳款4目前，我國封閉式基金的托管費率__。A．現金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率4根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設立證券投資咨詢的機構應當有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達到__萬元人民幣以上。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產管理 C．社保基金管理D．募集、管理公募基金4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．流通市場是發(fā)行市場的前提 B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù) C．發(fā)行價格受交易價格影響 D．發(fā)行市場是流通市場的基礎4首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%基金管理公司制訂內部控制制度，應該堅持的原則之一是____ A：內部制度高于法律 B：個人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內容4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數據 C．基金銷售 D．投資建議3下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。A．單個開放日基金凈贖回申請達到上一日基金總份額的5% B．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10% C．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的15% D．單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的20%3證券市場本質上是__直接交換的場所。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億3按__分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標3根據《證券投資基金法》，國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權__依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分基金管理公司內部控制制度由__組成。A．現值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格2在我國，__依法對基金信息披露活動進行監(jiān)督管理。A：10 B：50 C：100 D：5002下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．借貸的時間B．所借貸貨幣資金的數額C．在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)D．發(fā)行者和投資者之間的所有權關系2買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍。A．利息收入 B．權益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2根據基金銷售適用性的及時性原則，確保理財經理推薦合適產品的基礎包括__。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷B．資金盈余者可以通過買入證券而實現投資C．為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的 D．在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具2對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．重新發(fā)售該基金 B．補償投資人認購損失C．將投資人認購款項加計利息退還投資人D．以固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用1下列各項中，不屬于投資收益的有__。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有__。A．日 B．月 C．季 D．年1下列關于基金稅收的說法，正確的是__。A．基金報告中只需要披露當期的數據和指標B．基金報告應披露支付給聘任會計師事務所的報酬 C．基金報告甲需披露內部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況等下列不屬于基金銷售基本業(yè)務規(guī)范的有__。 D．12關于交易型開放式指數基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。 B．6A．每月 B．每周C．每三個交易日 D．每個交易日根據《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，對基金、基金管理人評獎的評獎期間不得少于（）個月。A．人民幣特種股 B．銀行理財產品 C．保險投資產品 D．券商集合計劃在存在活躍市場的情況下，下列有關投資品種公允價值的表述正確的是__。A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券有價證券的特征包括__等方面。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A：基金銷售機構 B：注冊登記機構C：律師事務所和會計師事務所 D：基金投資咨詢公司60、證券發(fā)行市場是由__組成的。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學獎勵基金5____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。A．金融遠期合約 B．金融債券 C．金融期權 D．金融互換5普通股股東一般不享有__。A．美式期權 B．歐式期權 C．看跌期權 D．看漲期權5對已經設立的基金開展再營銷的行為是指__。A．主動型基金 B．被動型基金 C．增長型基金 D．混合型基金5基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務 C．提醒客戶及時核對交易確認D．在基金公司、基金產品發(fā)生變動時及時通知客戶5基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．郵寄 B．電話C．直屬的分支機構網點 D．直銷隊伍4貨幣市場基金的份額凈值__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金股票周轉率情況 C．基金經理行業(yè)偏好情況 D．基金經理投資哲學4基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．按照國務院授權，依照相關法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業(yè)單位4我國______的認購價格采用1元基金份額面值加計______元發(fā)售費用的方式加以確定。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來3如果基金募集不成立，則由____承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。A．股票型基金是組合投資，風險相對分散化 B．股票型基金份額凈值高，說明基金投資業(yè)績好 C．股票型基金的分析難度低于對股票的分析難度D．股票型基金采取組合投資，所以不可以分散非系統(tǒng)性風險3證券的__通過證券的轉讓實現。A．基金產品 B．價格 C．促銷D．市場定位3某貨幣市場基金份額總數為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應該披露當日的__。A．混合型基金 B．債券型基金 C．股票型基金 D．貨幣市場基金3下列關于金融衍生工具的說法，正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰我國基金市場的監(jiān)管主體是__，依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產 B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產進行會計復核和審查2股票的內在價值就是股票未來收益的__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試2大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能2目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．《證券法》 B．《行政許可法》 C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》2基金銷售的規(guī)范從內容上主要涉及對__的規(guī)范。A．2 B．3 C．5 D．71基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據包括__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式1從產品結構來看，__更容易做到絕對收益。A：股票股利收入 B：債券利息收入C：證券買賣差價收入 D：存款利息收入1銷售決策流程控制要求__。 D．101標志著我國基金業(yè)實現從封閉式基金到開放式基金歷史性跨越的是__的誕生。 B．5A：3 B：6