【正文】 報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書草案，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．% B．1% C．% D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共34題，每題2分。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金 000份基金份額的申請(qǐng)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)1關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)基金市場(chǎng)營(yíng)銷的__是指基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。A．10萬(wàn)份或50萬(wàn)份 B．50萬(wàn)份或100萬(wàn)份 C．100萬(wàn)份或150萬(wàn)份 D．100萬(wàn)份或200萬(wàn)份4LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用__原則。A．5 B．10 C．15 D．20第四篇：江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷江蘇省2017年上半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．3A：30 B：50 C：60 D：702以下不屬于證券投資基金特征的是____ A：集合投資，專業(yè)管理 B：組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn) C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小 D：獨(dú)立托管，保障安全2基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．營(yíng)銷權(quán) B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D．基本權(quán)利和義務(wù)4中國(guó)證監(jiān)會(huì)__。A．公司重大決策參與權(quán) B．公司資產(chǎn)收益權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D．優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)5下列屬于社會(huì)公益基金的有__。 C．9A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資料也需要及時(shí)更新 C．對(duì)客戶的信息要?jiǎng)討B(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過(guò)各種講座、報(bào)告會(huì)等形式來(lái)進(jìn)行投資者教育工作2債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．估值D．有價(jià)證券3基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是指向投資者提供__服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C．償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券5普通股票的特征有__。A．% B．% C．%～%之間 D．%～1%之間50、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有____ A：風(fēng)險(xiǎn)收益法 B：情景綜合分析法 C：預(yù)期收益最大化法 D：成本收益法5目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在__以下。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監(jiān)局D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．% B．% C．% D．% 關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法正確的有__。A．估值日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B．估值日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值C．估值日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格，調(diào)整最近交易的市價(jià)，以確定公允價(jià)值 D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)或出價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定公允價(jià)值開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時(shí)性原則 C．公平披露原則 D．真實(shí)性原則5只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性3下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。A．基金投資者B．基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu) C．基金銷售行為 D．基金銷售人員2前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．安全性 B．實(shí)用性 C．系統(tǒng)化 D．簡(jiǎn)單化國(guó)際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日4《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的__。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。 C．了解你的價(jià)值A(chǔ)．5 B．10 C．15 D．20 。A．商業(yè)銀行 B．基金管理公司 C．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D．證券公司，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，不正確的有__。A．32 B．40 C．50 D．80 。A．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日。A．申購(gòu)費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．% B．% C．% D．% ，由證券公司向基金收取的是__。A．60% B．70% C．80% D．90% ，以下不屬于私募證券的是__。A．3% B．5% C．10% D．20% ，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．操作風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．不可抗力風(fēng)險(xiǎn)第二篇：2016年下半年陜西省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念試題2016年下半年陜西省基金從業(yè)資格：期權(quán)合約概念試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? ，可以消除__等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露。A．50% B．60% C．70% D．80% 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．保險(xiǎn)公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機(jī)構(gòu)組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程中D：不試圖用基本分析的方式來(lái)區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票當(dāng)客戶選擇IFA購(gòu)買基金時(shí)，IFA首先要做的是（）。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立2QDII基金與一般開放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)不包括__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送 C．直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu) D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)3基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行申購(gòu)資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)__。A．定向債券 B．特別國(guó)債 C．專項(xiàng)國(guó)債 D．儲(chǔ)蓄國(guó)債5目前，我國(guó)封閉式基金的托管費(fèi)率__。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按____為基礎(chǔ)收取。A．2 B．3 C．5 D．71基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．基金產(chǎn)品 B．價(jià)格 C．促銷D．市場(chǎng)定位3某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來(lái)總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶5基金份額持有人大會(huì)的第一召集人是__。A．非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C．非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易D．憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券有價(jià)證券的特征包括__等方面。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購(gòu)損失C．將投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用1下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價(jià)格 D．存款利率4根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊(cè)資本達(dá)到__萬(wàn)元人民幣以上。A．50% B．60% C．70% D．80%5目前我國(guó)主要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有__。A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是____ A：內(nèi)部制度高于法律 B：個(gè)人意志凌駕于公司制度 C：全面性D：形式重于內(nèi)容4零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。A：10 B：50 C：100 D：5002下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是__。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司60、證券發(fā)行市場(chǎng)是由__組成的。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證4某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商