【正文】 A．基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B．基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D．基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金，權(quán)證可分為__。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯，下列描述錯誤的是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值。A．機構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券，政府債券與公司債券相比，__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，最主要的信息披露文件有__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)，錯誤的是__。A．15 B．45 C．60 D．90 。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密 ，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，不得有的行為包括（）。每題的備選項中，有多個符合題意），由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率，不正確的是__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票。A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任 。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的 余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認，保存期不少于__年。A．% B．% C．% D．% ，正確的是__。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化。A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議 B．當(dāng)基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。每題的備選項中，只有一個最符合題意），錯誤的是__。A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)第五篇：海南省2015年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試試題海南省2015年下半年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率5下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標的有__。A：主動型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF5基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于____個月。A．基金報告 B．上市交易公告書 C．份額凈值公告 D．季度報告5按照規(guī)定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。__ A．高于；正數(shù) B．低于；負數(shù) C．低于；正數(shù) D．高于；負數(shù)5下列情況中，有利于公司股票價格上升的有__。A．不會有變化B． C． D．不確定5我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價方式確定股票的__。A．中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶4對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指__。A．通常特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好 B．當(dāng)夏普指數(shù)同為正值時，夏普指數(shù)越高越好C．當(dāng)詹森指數(shù)大于零時，說明基金經(jīng)理通過主動管理戰(zhàn)勝了市場D．特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)給出的都是單位風(fēng)險的超額收益率4開放式基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括__。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段4股票最基本的特征是__。A．系統(tǒng)風(fēng)險規(guī)避功能 B．資產(chǎn)配置功能 C．跨期交易功能 D．價格發(fā)現(xiàn)功能4督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨立董事同意。A．征收；征收 B．征收；不征收 C．不征收；征收 D．不征收；不征收4金融衍生工具的基本特征包括__。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率3下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A．3 B．6 C．12 D．153我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有__。A．價格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因3投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔(dān)的費用有__。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值3根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅保護基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．基金管理人報告 B．審計報告C．投資組合報告 D．托管人報告2根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A：中國銀監(jiān)會 B：中國人民銀行C：中國證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu) D：國務(wù)院2目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+42大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A．基金募集份額總額不少于3億份 B．基金募集份額總額不少于2億份 C．基金募集金額不少于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于200人2下列選項中____不是證券市場監(jiān)管的原則。A．政府證券 B．金融證券C．政府機構(gòu)證券 D．公司證券下列關(guān)于債券型基金的平均到期期限與其利率風(fēng)險關(guān)系的說法，正確的是__。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括__。A．政策風(fēng)險 B．利率風(fēng)險C．通貨膨脹風(fēng)險D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險1開放式基金應(yīng)當(dāng)至少__公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．60%以上 B．80%以上 C．90%以上 D．95%以上 12004年6月1日__的實施；推動基金業(yè)迎來健康發(fā)展時期。A．3 B．5 C．8 D．101在每年結(jié)束后____日內(nèi)，基金管理人在指定報刊上披露報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報告全文。A．財產(chǎn)保管 B．投資運作 C．凈值計算 D．信息披露在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．票券式債券股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案D．建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．基金管理公司的全部基金銷售人員B．證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括__。本大題共30小題，每小題2分，60分。